內審工作整改報告(公司內審整改報告)
內審工作整改報告
內審工作整改報告
2015年1月我司對2015年GSP體系運行情況進(jìn)行全面內審，通過(guò)自查，除了合理缺項外，基本符合質(zhì)量體系運行的要求。根據新版GSP要求，有以下主要幾項不符合新版GSP要求：
1、冷藏設備：冷庫、冷藏車(chē)、保溫箱沒(méi)有進(jìn)行驗證；
2、溫濕度監測系統監測儀表沒(méi)有按新版GSP要求合理安裝監測點(diǎn)及校準；
3、計算機系統沒(méi)有按新版GSP要求進(jìn)行更新升級。
4、計量器具沒(méi)校正。
以上缺項下達了整改通知，現將整改情況匯報如下：
一、冷庫、冷藏車(chē)、保溫箱沒(méi)有進(jìn)行驗證
1、原因分析：
公司冷庫和冷藏車(chē)使用一直正常，原版GSP無(wú)此項內容要求，新版GSP提出要求后，公司2015年1月8日已與北京世控測控技術(shù)有限公司簽訂委托對冷庫、冷藏車(chē)、保溫箱進(jìn)行驗證的協(xié)議，由于該公司任務(wù)繁忙，直到2015年3月28日才驗證完畢。
2、整改措施：
① 重新按新版GSP要求，制定冷庫、冷藏車(chē)、保溫箱驗證工作計劃； ② 成立了驗證小組；
③ 公司人員參與驗證；
④ 形成驗證報告；
⑤ 按照驗證數據，修改冷庫、冷藏車(chē)、保溫箱質(zhì)量管理制度和操作規程； ⑥ 新購置二個(gè)保溫箱，確保運輸過(guò)程中冷藏藥品溫度符合要求。
⑦ 附錄一：冷藏冷凍藥品的儲存與運輸GSP認證現場(chǎng)指導原則---冷藏車(chē)開(kāi)通了遠程監控能對冷藏藥品在運輸途中的溫度能夠及時(shí)進(jìn)行自動(dòng)記錄及上傳到電腦上且能自動(dòng)報警。
3、整改效果：
① 2015年3月21日完成冷庫、冷藏車(chē)、保溫箱的驗證工作，3月30日形成驗
證報告。
② 冷藏車(chē)安裝了溫度遠程監測軟件。
③ 保溫箱安裝遠程監控軟件。
④ 經(jīng)過(guò)專(zhuān)項內審，冷庫、冷藏車(chē)、保溫箱設施設備基本符合GSP附錄一冷藏冷
凍藥品儲存與運輸管理現場(chǎng)指導原則要求，能夠充分保證冷藏藥品的質(zhì)量安全。
4、預防措施：
① 嚴格按GSP要求及冷藏設備管理制度要求，確保冷藏藥品溫度符合要求。 ② 加強員工工作責任心，重視冷鏈藥品的質(zhì)量。
5、責任人：王麗華、黎燕梅、陳章。
6、完成時(shí)間：冷庫驗證2015年3月20日、冷藏車(chē)驗證2015年3月28日、保溫箱驗證2015年3月28日。
二、溫濕度監測系統的升級改造：
1、原因分析：
我公司倉庫2015年已按原版GSP規定安裝了全自動(dòng)溫濕度監測系統，每個(gè)單間庫房只安裝了一個(gè)監測探頭，500平方倉庫安裝2個(gè)探測點(diǎn)，按照新版GSP要求不符合規定，因此，要增加監測點(diǎn)。我司已于2015年1月與北京世控測控技術(shù)有限公司簽訂了溫濕度監控系統全面升級更換符合新版GSP要求的監測系統。
2、整改措施：
① 2015年3月更換新的溫濕度監測系統，并能夠和省市藥監系統監管平臺聯(lián)網(wǎng)； ② 能夠對庫房24小時(shí)溫濕度自動(dòng)監測和數據采集，并能實(shí)現聲光報警； ③ 每個(gè)單間倉庫安裝2個(gè)監測點(diǎn)，每500平方米安裝了3個(gè)監測點(diǎn)，冷庫安裝2個(gè)監測點(diǎn)。
公司倉庫原有溫濕度監測點(diǎn)11個(gè)，現增加到21個(gè)，符合新版GSP要求。
3、整改效果：
① 新安裝的監測系統能夠實(shí)現自動(dòng)監測和數據采集；
② 能夠實(shí)現聲光報警功能；
③ 通過(guò)內審基本符合GSP附錄三溫濕度自動(dòng)監測點(diǎn)現場(chǎng)指導原則要求。
4、預防措施：
① 嚴格按GSP和溫濕度監測管理制度規定要求執行，確保庫房溫濕度符合要求。 ② 加強工作責任心，加大檢查力度及時(shí)調控溫濕度。
5、責任人：王麗華、黎燕梅、陳章、白彩俠
6、完成時(shí)間：2015年3月23日
三、計算機的更新升級
1、原因分析：
我公司原用GSP計算機系統，符合老版GSP要求運行正常，按照新版GSP要求，需要增加了許多功能，如：采購管理、收貨管理、運輸管理等功能。因此我公司與湖北武漢應變科技有限公司簽訂了更換新版GSP計算機的協(xié)議，于2015年1月進(jìn)行完成更新計算機系統的工作，為了使經(jīng)營(yíng)工作更好的銜接，于2015年2月1日正式啟用新版計算機系統。
2、整改措施：
① 新版GSP計算機系統應符合公司經(jīng)營(yíng)全過(guò)程管理和質(zhì)量控制要求； ② 按新版GSP要求，制定各崗位人員操作權限審批表；
③ 按照新版GSP要求，建立質(zhì)量管理基礎數據庫；
④ 組織了全體人員學(xué)習新版GSP操作規程；
⑤ 制定了新版GSP計算機系統操作規程。
3、整改效果：
① 更換新計算機系統后，各崗位人員均能按職責權限操作新系統；
② 更換新系統后能正常開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
③ 信息部和質(zhì)管部開(kāi)展GSP計算機系統的.內部評審，基本符合附錄二計算機系統現場(chǎng)指導原則的要求。
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公司內審整改報告
公司內審整改報告
根據《XXXXX公司全面落實(shí)審計整改實(shí)施辦法》（XXXXXXXXXXXX號）有關(guān)公司文件精神，結合XXXXXX公司開(kāi)展的第二次保險機構財務(wù)業(yè)務(wù)數據真實(shí)性檢查，加強中介業(yè)務(wù)管理自查自糾，治理商業(yè)賄賂不正當交易自查自糾和2011年度上半年依法合規經(jīng)營(yíng)報告等專(zhuān)項檢查工作，切實(shí)整改存在的問(wèn)題，現就自查情況報告如下：
一、健全組織，強化領(lǐng)導
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，XXX公司高度認識，將開(kāi)展好全面落實(shí)審計整改工作作為推動(dòng)改革發(fā)展的具體行動(dòng)，在思想上高度重視，細致謀劃，精心部署，成立了以總經(jīng)理為組長(cháng)的自查自糾清查小組，積極開(kāi)展自查自糾工作，確保全面落實(shí)審計整改的順利開(kāi)展。
二、嚴格清查，不走過(guò)場(chǎng)
成立清查小組后，XXX公司按要求認真學(xué)習文件精神，對照自查內容進(jìn)行自查。做到不走過(guò)場(chǎng)不留死角，及時(shí)發(fā)現和解決存在的問(wèn)題。
三、認真自查，及時(shí)自糾
按照《XXXXXXXX司全面落實(shí)審計整改實(shí)施辦法》的要求，XXXXX公司對違規承保、虛假退費、違規理賠、手續費及中介業(yè)務(wù)管理問(wèn)題、XXXXX問(wèn)題、保費核算問(wèn)題、虛列費用、應收保費問(wèn)題、資金管理問(wèn)題、違規對外擔保等十類(lèi)重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了自查。
1、違規承保
201X年度XXXX公司保費收入達XXXXXX元，各險種保費收入、
其他業(yè)務(wù)收入及追償款收入等各項業(yè)務(wù)收入均如實(shí)反映并及時(shí)確認納入帳內核算，不存在虛增保費、截留保費、虛假批退；嚴格執行條款費率，不存在拆單甩單跨年度調節保費、滾單入帳、改變條款約定退保環(huán)節虛假退保退費等數據不真實(shí)情況。同時(shí)，不存在違規變更條款承保及違規降低費率承保的情況。
2、虛假批改或違規注銷(xiāo)
各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關(guān)規定要求并符合保險合同相關(guān)規定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問(wèn)題。
3、違規理賠
201X年度XXXX公司賠付支出XXXXXXXXX元，各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關(guān)規定要求并符合保險合同相關(guān)規定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問(wèn)題。
4、手續費及中介業(yè)務(wù)管理問(wèn)題
未發(fā)現將直銷(xiāo)業(yè)務(wù)虛掛為中介機構業(yè)務(wù)，虛開(kāi)中介發(fā)票套取手續費用于支付給正式員工、無(wú)資格保險中介或個(gè)人手續費、賬外暗中支付手續費等數據不真實(shí)情況。嚴格執行“一條規定”、“兩個(gè)條件”和三項一致的要求來(lái)支付中介業(yè)務(wù)手續費。
5、農業(yè)保險問(wèn)題
根據農險相關(guān)規定，合規承保，合規理賠。不存在虛假承保
農業(yè)保險套取財政補貼，違規注銷(xiāo)保單及虛假理賠，理賠到戶(hù)不到位的情況。
6、保費核算問(wèn)題
不存在通過(guò)拆分保單，跨年度調節保費收入或變更險種，或通過(guò)上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調節年度保費的情況。
7、應收保費問(wèn)題
在應收保費方面，至201X年底XXX公司應收保費余額為XXXX萬(wàn)元，其中見(jiàn)費出單以前賬齡較長(cháng)的應收保費比例較大。雖然按規定計提了壞帳準備，但努力降低應收保費仍是一個(gè)主要工作，爭取在201X年底有一大幅度的下降。
8、虛列費用
不存在使用假發(fā)票報銷(xiāo)，套取資金用于支付高管和職工薪酬獎金福利、個(gè)人侵占挪用資金以及支付中介手續費或貼補市場(chǎng)手續費等數據不真實(shí)情況。公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。
9、資金管理問(wèn)題
不存在通過(guò)虛構經(jīng)濟事項或使用假發(fā)票報銷(xiāo)，套取資金用于支付職工薪酬、個(gè)人侵占挪用資金以及支付中介手續費或好處費等情況；公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。
10、違規對外擔保
201X年，XXX公司根據上級公司《關(guān)于開(kāi)展XXXXXXXXXXXX有關(guān)事項清查工作的通知》（XXXXXXXXX號）及相關(guān)文件精神，結
合《關(guān)于開(kāi)展對外擔保有關(guān)事項清查工作的實(shí)施意見(jiàn)》中的要求，開(kāi)展了對外擔保行為清查工作，經(jīng)清查確認，并無(wú)通知禁止范圍內的`對外擔保行為。
XXXXXX公司
201X年XX月XX日
內審整改報告2017-01-20 10:21 | #2樓
一、內審不合格項目
船體車(chē)間在公司內審中查出一不合格項為——九月份的探傷合格率（88%）未達標，實(shí)際合格率為80.6%，沒(méi)有整改措施。我車(chē)間對此不合格項進(jìn)行了原因分析及整改，現總結如下：
二、原因分析
1．工程量較大，人力調配頻繁
9月份在廠(chǎng)船舶密度較大，且要求當月完工及離廠(chǎng)船舶較多，（高恩自豪650T、琥珀300T、佳信1600T、瑪利高450T、海洋環(huán)球300T、神山丸1300T、公主婉婭300T等）其中部分工程集中在艏艉尖艙和上下邊柜，由于人力不足不能全方位保證節點(diǎn)計劃的完成，車(chē)間首先確保第一批次離廠(chǎng)船舶的工期，打破原工程分配的原則和界限，根據周節點(diǎn)計劃隨時(shí)調配人力確保單船單項節點(diǎn)的完成（主要是不影響下道工序的施工），所以有些工程從完工到交驗，人力隨時(shí)可能調整補充，相對于質(zhì)量的保證有所下降，尤其焊工的大量調配是造成焊接探傷合格率低的一個(gè)原因；
2. 夜班施工時(shí)監管力度不夠以及天氣影響
在整體施工過(guò)程中，焊接大都在夜班集中作業(yè)，車(chē)間質(zhì)檢員對現場(chǎng)特殊位置的焊接探傷沒(méi)有有效的監管。九月份天氣多雨而工程量又較大，造成施工人員緊張、另外新人較多、夜班現場(chǎng)負責人較少，使施焊前對鐵銹和水的清除不到位。
3．焊工持證率偏低
車(chē)間外協(xié)單位焊工人數1500人左右，由于鋼結構工程一直處于人力相對緊張狀態(tài)，沒(méi)有時(shí)間及時(shí)督促外協(xié)單位焊工技能考試，是造成目前焊工持證率偏低的原因。
三、整改措施
1. 合理的人力調配
車(chē)間進(jìn)行工程分配后，由車(chē)間作業(yè)長(cháng)和質(zhì)檢員負責單船進(jìn)度控制，每周
一、周四對單船節點(diǎn)未能按計劃完成的單位及時(shí)向車(chē)間領(lǐng)導匯報，隨時(shí)掌握施工單位較為不穩定的人力動(dòng)向。在工作未到節點(diǎn)計劃時(shí)提前調整該工程以確保進(jìn)度和質(zhì)量。
2. 加強現場(chǎng)整改及工藝紀律的培訓
（1）在特殊位置焊接前，車(chē)間質(zhì)檢人員要求外協(xié)單位質(zhì)檢人員及焊工工長(cháng)進(jìn)行工程重要性的講解，并監督現場(chǎng)施工過(guò)程。
（2）對影響焊接質(zhì)量的天氣原因，例如下雨及天氣降溫時(shí)造成的焊道潮濕焊材溫度不夠等情況變化，必須在焊前做好除濕，加溫等準備工作，車(chē)間質(zhì)檢員在巡檢時(shí)發(fā)現現場(chǎng)有違反焊接工藝紀律的，要加大處罰力度。
（3）在巡檢時(shí)對于施工單位在現場(chǎng)做完自檢后仍有缺陷的區域，車(chē)間質(zhì)檢人員作出修改標識并監督施工合格后再進(jìn)行向船東、船檢報驗。對于焊接質(zhì)量較差不能達到探傷合格要求的施工單位，車(chē)間提前做出調整方案，以確保探傷合格率
3. 焊工技能考試
車(chē)間質(zhì)檢室多次組織施工隊伍人員進(jìn)行焊工培訓并要求焊接技能較好的焊工必須參加CCS的SMAW和FCAW考證。通過(guò)車(chē)間質(zhì)檢室近兩個(gè)月的組織，外協(xié)施工單位參加焊工考試的人員共500余人，實(shí)際考取證書(shū)309人。
以上整改措施的實(shí)行，目的是要求施工單位提高整體焊接技能以達到公司和車(chē)間的工程質(zhì)量要求。整改項目的具體實(shí)施有公司質(zhì)管部監督考取焊工證和九月份探傷指標未達標單位的糾正、預防措施表。
船體車(chē)間
2015-11-7