內部審計自查報告范文(單位內部審計自查報告)
內部審計自查報告范文
內部審計自查報告范文
供電公司審計部：
天祝縣電力局始建于一九九一年九月，于一九九八年八月被武威供電公司(原武威地區電力局)協(xié)議代管，屬自收自支企業(yè)化管理的事業(yè)單位。下轄11個(gè)供電所、3個(gè)專(zhuān)業(yè)所、3個(gè)多經(jīng)企業(yè)，機關(guān)本部設有14個(gè)職能股室，黨政工團婦機構健全、運作正常。
目前，企業(yè)在冊職工327名，現擁有35千伏變電站8座，開(kāi)關(guān)站2座，主變容量18臺/34090kva;有35千伏輸電線(xiàn)路11條118.11公里;6-10千伏配電線(xiàn)路41條1275.48公里;0.4千伏供電線(xiàn)路1383.48公里;配變1038臺/46384kva;固定資產(chǎn)累計達3868 萬(wàn)元。
近年來(lái)，局黨委解放思想、轉變觀(guān)念、與時(shí)俱進(jìn)、開(kāi)拓創(chuàng )新，高舉改革發(fā)展大旗，團結和帶領(lǐng)廣大職工充分發(fā)揚“立足藏鄉、負重奮進(jìn)、團結拼搏、追求卓越”的企業(yè)精神，以求真務(wù)實(shí)的態(tài)度用心工作，使全局安全生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理取得可喜成效。20XX年供售電量首次突破1億千瓦時(shí)大關(guān);20XX年、20XX年供售電量突破2億千瓦時(shí)大關(guān);20XX年供售電量又一次刷新了歷史最高紀錄，分別達到2.38億千瓦時(shí)和2.32億千瓦時(shí)。20XX年、20XX年、 20XX年連續三年上繳稅金突破300多萬(wàn)元，被縣委、縣政府授予“納稅大戶(hù)”稱(chēng)號;20XX年元月被XX市精神文明委員會(huì )授予“誠信單位”榮譽(yù)稱(chēng)號;20XX年3月安全生產(chǎn)、文明生產(chǎn)達標工作(簡(jiǎn)稱(chēng)“雙達標”)通過(guò)省電力公司整體驗收，同年被國家電網(wǎng)公司授予20XX年度“戶(hù)戶(hù)通電工程先進(jìn)單位” 榮譽(yù)稱(chēng)號。
近年來(lái)，我局內部審計工作在武威供電公司審計部的正確領(lǐng)導下，按照局黨委的統一安排部署，緊緊圍繞企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中心工作，突出重點(diǎn)，統籌安排，以加強資產(chǎn)、資金管理為主線(xiàn)，著(zhù)力抓好常規審計項目，深入開(kāi)展中層領(lǐng)導干部經(jīng)濟責任審計，電費管理審計，物資采購、供應、管理審計，年度財務(wù)預決算報告審計，電力營(yíng)銷(xiāo)審計，經(jīng)濟合同審計等重點(diǎn)經(jīng)濟領(lǐng)域的審計監督。在各受檢單位的積極配合下，審計工作得以順利進(jìn)行，較好地完成了各年度制定的各項工作任務(wù)，在完善內部管理，促進(jìn)廉政建設，改善經(jīng)營(yíng)工作，提高經(jīng)濟效益等方面發(fā)揮了有效的審計監督作用。現將近年來(lái)的工作情況匯報如下：
一、 內部審計管理工作
我局內審股成立于20XX年4月，內部審計工作由局長(cháng)直接管理，紀委書(shū)記分管。崗位設置為股長(cháng)1名，審計專(zhuān)責1名，先后制定了內部審計管理標準(含10項審計實(shí)施細則)和內審股工作標準(含內審股股長(cháng)崗位工作標準，審計員崗位工作標準)。
我局內部審計工作在武威供電公司審計部的幫助指導下，較好地完成了各年度的審計工作任務(wù)。1、審計部通過(guò)抽調審計人員現場(chǎng)審計，現場(chǎng)培訓和委派到其他異地培訓等方式，使縣局審計人員的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)有了很大的提高。2、為了規范審計人員職業(yè)道德行為，審計部時(shí)刻把加強隊伍建設，規范審計檔案管理和審計基礎工作作為首要任務(wù)抓緊抓實(shí)，經(jīng)常組織縣局審計人員相互交流，相互學(xué)習，最終內部審計工作做到統一模式，統一管理，統一要求。
二、我局審計工作目標及原則
工作目標：內部審計工作以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，全面貫徹落實(shí)“管理、創(chuàng )新、發(fā)展”的工作方針。樹(shù)立“防范重于糾正、制度促進(jìn)管理、監督寓于服務(wù)”的審計理念。以專(zhuān)項審計調查為主要方式，以揭示損失浪費問(wèn)題為主要內容，以促進(jìn)提高資金使用效益、減少損失浪費、節省資源為主要目標。
工作原則：堅持“抓重點(diǎn)、求實(shí)效、留余地、上水平”的原則。1.抓重點(diǎn)，就是要緊緊圍繞我局中心工作，抓住重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)單位、重點(diǎn)環(huán)節、重點(diǎn)問(wèn)題等開(kāi)展審計監督工作。2.求實(shí)效，就是內部審計工作計劃要注重實(shí)效。要通過(guò)科學(xué)安排審計項目，抓領(lǐng)導關(guān)心的具有普遍性、傾向性或典型性的問(wèn)題，并注意堅持點(diǎn)面結合，最大限度的發(fā)揮審計在維護企業(yè)權益、防范經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險、健全內部控制、提高經(jīng)濟效益等方面的積極作用。3.留余地，就是內部審計計劃的`安排要積極穩妥、量力而行、留有余地，要與內部審計力量相適應，堅持實(shí)事求是原則。要正確把握和處理好內部審計數量和質(zhì)量的關(guān)系。4.上水平，就是內部審計工作要把加強管理、提高水平放在重要位置。一方面審計工作本身要加強管理，健全制度，理順管理關(guān)系，建立有效的管理機制，切實(shí)提高工作水平。
三、我局審計項目的完成情況
20XX---20XX年7月審計工作堅持以財務(wù)收支審計為基礎，以經(jīng)濟責任審計、工程管理審計、營(yíng)銷(xiāo)審計為重點(diǎn)，不斷拓寬審計領(lǐng)域，加大內部審計力度。三年來(lái)共完成的審計項目如下：
1、完成了9名中層干部的離任經(jīng)濟責任審計，對被審計人在任期內的業(yè)績(jì)和存在的問(wèn)題給予了正確的評價(jià)，并出具了審計報告。
2、完成了基層供電所的財務(wù)收支、經(jīng)費撥付、各種獎金發(fā)放等情況的審計，共計22項。
3、完成營(yíng)銷(xiāo)審計12項，通過(guò)審計發(fā)現個(gè)別供電所存在電費賬、表、卡、冊不對口以及對收取的有償服務(wù)費、電費違約金等不記賬、不報賬的問(wèn)題。供電所資料管理不規范，不及時(shí)裝訂、不歸檔，甚至有丟失的現象，個(gè)別供電所對預收電費管理不到位，對存在的問(wèn)題進(jìn)行了限期整改。
4、完成了局屬多經(jīng)企業(yè)審計3項，重點(diǎn)對多經(jīng)企業(yè)財務(wù)管理，經(jīng)營(yíng)管理等審計，通過(guò)審計發(fā)現帳務(wù)處理不規范，總賬和分類(lèi)賬不相符，生產(chǎn)費用(材料領(lǐng)用)管理混亂，規范局屬各單位生產(chǎn)材料的審批程序、資金核對，建議由物資公司會(huì )同相關(guān)股室協(xié)調解決。
5、完成了二期農網(wǎng)10kv及以下工程的工程量，配套的電器材料等審計，共計9項。配合工程股、生技股等部門(mén)對竣工的戶(hù)戶(hù)通電工程、二期農網(wǎng)改造工程和戶(hù)表工程的工程量進(jìn)行了驗收審計。審計發(fā)現部分戶(hù)戶(hù)通電工程量現場(chǎng)與竣工圖紙不符，并對以上工程的材料進(jìn)行了核對。對工程量與圖紙不符的下發(fā)了限期整改意見(jiàn)書(shū)。
6、完成了維修房屋裝飾、裝潢工程審計4項，對在裝飾、裝潢工程中的費用嚴格按照所簽訂的合同進(jìn)行竣工決算和支付工程款，并扣留質(zhì)保金。
7、完成了線(xiàn)路施工費用的專(zhuān)項審計2項。
8、完成了局財務(wù)費用預決算審計2項。
四、主要完成的審計成果及其應用情況
1、加大監督了電力工程項目審計力度，提高了專(zhuān)項資金使用率。
單位內部審計自查報告
研究部署平安建設工作，認真制定本單位社會(huì )治安綜合治理實(shí)施方案，按照活動(dòng)方案開(kāi)展工作，確保社會(huì )治安綜合治理的長(cháng)效機制落到實(shí)處，下面是小編整理的單位內部審計自查報告，歡迎大家參考!
單位內部審計自查報告一：
20**年,我局的黨建工作在縣直屬機關(guān)工委的領(lǐng)導下，堅持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導，深入貫徹黨的十八大精神，全面貫徹落實(shí)黨的群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)和構建社會(huì )主義和諧社會(huì )的重大戰略思想，以加強執政能力建設和先進(jìn)性建設為重點(diǎn)，全面推進(jìn)機關(guān)黨的建設，與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓創(chuàng )新，以建設素質(zhì)高、創(chuàng )新意識強，能干事、干成事的黨員干部隊伍和廉潔、勤政、務(wù)實(shí)、高效的黨支部為目標，從思想上、組織上、作風(fēng)上和制度上全面推進(jìn)黨的建設，不斷增強黨支部的創(chuàng )造力、凝聚力和戰斗力，努力把審計機關(guān)建設成為一支求真、務(wù)實(shí)、高效、廉潔的審計隊伍，為實(shí)現活力、富裕、和諧提供堅強保證。現將自查情況匯報如下：
一、思想建設工作
抓好政治理論的學(xué)習是確保黨員干部的政治方向不變，以及全面提高黨員素質(zhì)的根本保證。為此，我局黨支部對黨員干部的政治理論學(xué)習常抓不懈，使全體黨員始終保持艱苦奮斗、昂揚向上、奮發(fā)有為的精神狀態(tài)，更好地發(fā)揮黨員干部的先鋒模范作用。一是扎實(shí)開(kāi)展創(chuàng )建學(xué)習型機關(guān)活動(dòng)，組織機關(guān)黨員干部認真學(xué)習構建社會(huì )主義和諧社會(huì )、樹(shù)立社會(huì )主義榮辱觀(guān)、加強黨的執政能力建設和先進(jìn)性建設等一系列重大戰略思想，深刻領(lǐng)會(huì )其時(shí)代背景、指導意義和科學(xué)內涵，提高廣大黨員干部破解難題、科學(xué)發(fā)展的執行力，把理論創(chuàng )新成果落實(shí)在促進(jìn)各項工作任務(wù)的完成上。二是制定了一系列的黨支部學(xué)習制度，同時(shí)利用黑板報宣傳黨的政策，達到及時(shí)性又有持續性的宣傳效果。三是積極抓好精神文明創(chuàng )建工作，我局已連續四屆被市委、市政府評為市市級文明單位。
二、組織建設工作
一是我局班子高度重視機關(guān)黨建工作，一把手擔任黨組書(shū)記，一名副局長(cháng)具體分管機關(guān)黨建工作，在人員、經(jīng)費等方面都予以全面保障;二是建立健全機關(guān)黨建工作制度，做到年初有計劃，年終有總結;三是堅持“三會(huì )一課”制度，黨支部“三會(huì )一課”制度，是健全黨內生活，嚴格黨員管理，加強黨員教育的重要制度。因此，堅持“三會(huì )一課”制度不但對加強支部建設、提高黨的戰斗力和凝聚力具有重要作用，而且還能不斷提高黨員的政治覺(jué)悟和工作能力，切實(shí)增強黨性意識，時(shí)刻不忘自己是一名共產(chǎn)黨員，從而在各項工作中自覺(jué)發(fā)揮先鋒模范作用;四是認真開(kāi)展民主評議黨員活動(dòng)，黨支部為了加強對黨員的教育管理和考核，精心組織、認真部署了20**年民主評議黨員工作，局黨支部根據今年民主評議的安排和要求，在總結幾年來(lái)民主評議黨員工作的基礎上，確定了民主評議黨員工作的指導思想、主要內容、評議要求，我局黨支部共有黨員10名參加了此次民主評議黨員工作，黨員參評率達100%，合格率達100%。五是我局黨支部的黨費收繳工作有專(zhuān)人負責，黨費的收繳都嚴格按規定辦理。
三、作風(fēng)建設工作
作風(fēng)建設既是關(guān)心到我局黨風(fēng)廉政建設的成敗，也關(guān)系到我局精神文明建設的成敗。為此，我局切實(shí)加強機關(guān)作風(fēng)建設推行政務(wù)公開(kāi)，建立健全機關(guān)黨建與機關(guān)工作協(xié)調推進(jìn)的長(cháng)效機制，一是強化黨內監督，建立拒腐防變的有效機制，把遵守黨的政治紀律、貫徹民主集中制、干部廉潔自律及廉潔從審的情況作為黨內監督的重點(diǎn)內容，開(kāi)展批評與自我批評，形成良好的監督環(huán)境;通過(guò)領(lǐng)導干部的帶頭作用，形成落實(shí)制度的強大推動(dòng)力，形成一個(gè)良好的廉政氛圍;二是制定和完善了崗位責任制、服務(wù)承諾制、限時(shí)辦結制、首問(wèn)責任制等各項制度，促使我局辦事效率的提高，以樹(shù)立更好的審計機關(guān)形象;三是制定一套好的廉政制度，只有靠制度管人、管事，才能取得實(shí)效、長(cháng)效。為此，我局制定了《20**年縣審計局黨風(fēng)廉政和反腐敗工作意見(jiàn)》，繼續執行《審計人員廉潔從審情況反饋函》制度和審計工作紀律“八不準”規定，做到經(jīng)常檢查落實(shí)情況，我局20**年均未出現違紀人員。
單位內部審計自查報告二：
20**年，縣審計局以深化平安建設為重點(diǎn)，按照《縣平安建設項目實(shí)施方案》要求，結合本部門(mén)實(shí)際，積極開(kāi)展平安機關(guān)創(chuàng )建，全面履行綜治、維穩工作職責，取得了一定成效。
一、加強組織領(lǐng)導，層層細化責任
局黨組充分認識到平安建設的重要意義，把“平安機關(guān)”創(chuàng )建活動(dòng)作為審計系統深入推動(dòng)社會(huì )管理創(chuàng )新、文明單位創(chuàng )建的重要舉措，認真履行社會(huì )治安綜合治理目標管理責任制，切實(shí)把創(chuàng )建活動(dòng)的各項部署要求落到實(shí)處。年初把綜治維穩工作納入年度工作重要議程，與審計工作同部署、同落實(shí)、同考核。一是組織領(lǐng)導到位。審計局成立了以局黨組書(shū)記、局長(cháng)為組長(cháng)，其他黨組成員為副組長(cháng)，各股室負責人為成員的綜治維穩工作領(lǐng)導小組，并明確了局辦公室為承辦科室，形成了一級抓一級，層層抓落實(shí)的工作局面。二是目標責任到位。制定了《市審計局關(guān)于開(kāi)展“平安機關(guān)”創(chuàng )建活動(dòng)的實(shí)施方案》，明確創(chuàng )建目標，落實(shí)創(chuàng )建任務(wù)，強化組織保障。層層簽訂責任書(shū)，責任到股室，責任到人。
二、宣傳教育到位，思想認識統一
在社會(huì )治安綜合治理和“平安機關(guān)”建設上，局黨組立足宣傳教育，增強干部職工安全防范意識，調動(dòng)干部職工參與社會(huì )治安綜合治理和創(chuàng )建“平安單位”的積極性，營(yíng)造“事事講安全，人人保平安”的濃厚氛圍。在每月一次的集中學(xué)習時(shí)間，必講綜治工作的重要性認識和工作要求，讓全體審計干部繃緊這根弦，切實(shí)增強平安建設的責任感和緊迫感。同時(shí)，充分利用宣傳欄和黨務(wù)、政務(wù)公開(kāi)網(wǎng)站等載體，宣傳各級關(guān)于加強社會(huì )治安綜合治理，維護社會(huì )政治穩定的有關(guān)文件精神，增強干部職工的平安意識。另外，以領(lǐng)導干部學(xué)法用法為重點(diǎn)，狠抓領(lǐng)導干部的法制教育，提高領(lǐng)導干部的法律素質(zhì)，增強依法決策、依法行政、依法管理、依法辦事的能力，提高法治化管理水平。
三、注重上下聯(lián)動(dòng)，整體推進(jìn)平安建設
局機關(guān)將社會(huì )治安綜合治理工作與本單位業(yè)務(wù)工作緊密結合，堅持每季度召開(kāi)一次會(huì )議，研究部署平安建設工作，認真制定本單位社會(huì )治安綜合治理實(shí)施方案，按照活動(dòng)方案開(kāi)展工作，確保社會(huì )治安綜合治理的長(cháng)效機制落到實(shí)處。一是危害國家安全的違法犯罪活動(dòng)防控有力。做好敵對勢力及非法宗教組織防范工作，局黨組成員按照分工，針對重點(diǎn)群體對象，加強調查了解，對苗頭性問(wèn)題及時(shí)掌握情況，按規定程序上報處理。今年來(lái)局機關(guān)干部職工沒(méi)有發(fā)生一起危害國家安全違法犯罪的案件，工作人員沒(méi)有參加敵對組織、“法”邪教組織及有害氣功組織、非法宗教組織，也沒(méi)有發(fā)生一起違法違紀事件。二是矛盾糾紛排查調處工作措施到位。建立健全單位內部矛盾糾紛排查調處工作制度，做到有人抓，有人負責。局黨組會(huì )議及時(shí)聽(tīng)取矛盾糾紛排查調處工作情況，研究解決工作難題。半年來(lái)，全體審計干部沒(méi)有發(fā)生明顯的矛盾糾紛，也沒(méi)有因矛盾糾紛化解不及時(shí)而造成民轉刑案件，沒(méi)有發(fā)生非法游行、集會(huì )、鬧事、等重大事件，審計機關(guān)團結和諧，全體審計人員思想穩定。三是組織制度健全完善。堅持以制度管人管事，確保審計機關(guān)內部安全防范機制健全。建立《機關(guān)安全保衛管理制度》，為了保證局機關(guān)和職工住宅樓的的安全，堅持每月對局機關(guān)辦公樓及職工住宅樓進(jìn)行一次安全檢查，發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)整改。認真落實(shí)門(mén)衛制度，并對門(mén)衛值班情況進(jìn)行定期或不定期的抽查，嚴格進(jìn)出車(chē)輛和人員登記手續。嚴格執行《值班制度》，雙休日、節假日實(shí)行在崗值班，領(lǐng)導干部在崗帶班。同時(shí)，對重要財產(chǎn)、物品、文件、印章等加強管理防范。四是強化效能督查。圍繞創(chuàng )先爭優(yōu)，治庸治懶的要求，強化作風(fēng)督查，重點(diǎn)督查局各科室、二級單位作風(fēng)建設情況。強化機關(guān)效能建設督查制度、績(jì)效責任追究制度、考勤制度、財務(wù)管理制度、車(chē)輛管理制度、接待管理制度等一系列機關(guān)效能制度，切實(shí)增強干部勤政意識、責任意識;圍繞政令暢通和優(yōu)化政務(wù)環(huán)境，強化執行力督查。重點(diǎn)督查各股室各項目標任務(wù)落實(shí)情況，各項制度執行情況。經(jīng)檢查，全年沒(méi)有發(fā)現因不履行職責或履行職責不當，造成社會(huì )影響，引發(fā)集體上訪(fǎng)或事件發(fā)生的現象。五是創(chuàng )建平安家庭推進(jìn)機關(guān)和諧。為切實(shí)把綜治平安建設的各項措施落到實(shí)處，以家庭的平安和諧促進(jìn)機關(guān)和諧、社會(huì )和諧，今年在局機關(guān)廣大家庭中繼續開(kāi)展創(chuàng )建“平安家庭”活動(dòng)，努力實(shí)現各個(gè)家庭“七無(wú)一好”的工作目標，即：無(wú)家庭暴力、無(wú)吸食毒品、無(wú)非法宗教信仰活動(dòng)、無(wú)賭博、無(wú)鄰里糾紛、無(wú)家庭成員參與“黃、丑”行為、無(wú)違法犯罪、安全防范工作做得好。
四、加強民意調查，維護社會(huì )穩定
結合縣委政府統一布置的工作要求，組織審計干部到駐村開(kāi)展走訪(fǎng)慰問(wèn)活動(dòng)。深入了解村干部思想狀況，幫助制定村集體發(fā)展規劃，幫助解決實(shí)際問(wèn)題。深入農戶(hù)，與老黨員、貧困戶(hù)面對面交流，了解民意，結成幫扶對子，用實(shí)際行動(dòng)維護了駐村的社會(huì )穩定。努力為群眾辦實(shí)事、辦好事。活動(dòng)期間，共慰問(wèn)了4戶(hù)生活困難家庭，給每戶(hù)送去了400元生活補助。
存在的主要問(wèn)題：少數同志對落實(shí)綜治責任和開(kāi)展平安創(chuàng )建的工作認識還有待于提高，參與的積極性不高、主動(dòng)性不強;部分同志執行安全管理制度不是很?chē)栏瘛?/p>
下步工作重點(diǎn)：一是進(jìn)一步加強對綜治維穩工作的組織領(lǐng)導。領(lǐng)導重視是關(guān)鍵，要把落實(shí)綜治責任制和開(kāi)展平安創(chuàng )建工作做為審計執法工作的重要內容，納入總體安排，提上議事日程和日常管理，常議常抓，不斷完善綜治工作的長(cháng)效機制。要貫徹“標本兼治、綜合治理”的方針，進(jìn)一步抓好隊伍建設，高度重視綜治責任制的落實(shí)和平安創(chuàng )建工作的開(kāi)展，落實(shí)好責任。二是進(jìn)一步健全和完善工作制度，抓綜治工作一靠教育，二靠制度，既要加強思想教育，提高廣大干部職工的思想素質(zhì)和安全防范意識，又要建立健全一套管用的、具有約束力的制度和長(cháng)效機制，以推進(jìn)綜治工作的制度化、規范化。三是加強內部管理，確保安全穩定。根據內部管理工作實(shí)際，不斷健全和完善規章制度，強化管理;按照規章制度落實(shí)內部管理，落實(shí)環(huán)境執法工作，維護正常的辦公秩序，確保人員和物質(zhì)器材安全，防止職務(wù)犯罪。四是鞏固和深化綜治成果，加大宣傳力度。結合政治思想教育，持之以恒抓好綜治和平安教育，努力使全體干部充分認清綜治和平安建設工作的重要意義和現實(shí)意義，始終把思想統一到上級的決策部署上來(lái)，真正做到統一行動(dòng)。認真總結綜治經(jīng)驗，建立健全一整套管用的綜治和平安建設工作制度及長(cháng)效機制，推進(jìn)綜治和平安建設工作經(jīng)常化、制度化、規范化。