證券從業(yè)金融講座(證券從業(yè)考試《》有哪些具體內容呢)
1.證券從業(yè)考試《基礎知識》有哪些具體內容呢
601。
股票的理論價(jià)格 股票的未來(lái)股息收入、資本利得收入，可以稱(chēng)之為（）。 （單項選擇題） 1。
A：現值[錯] 2。 B：期值[對] 3。
C：貼現值[錯] 4。 D：復利值[錯] 602。
股票的理論價(jià)格 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據（）而來(lái)的。 （單項選擇題） 1。
A：現值理論[對] 2。 B：預期理論[錯] 3。
C：合理收益理論[錯] 4。 D：流動(dòng)性理論[錯] 603。
股票的理論價(jià)格 股票之所以有價(jià)格，是因為（）。 （單項選擇題） 1。
A：股票本身有價(jià)值[錯] 2。 B：股票是資本憑證[錯] 3。
C：股票代表著(zhù)收益的價(jià)值[對] 4。 D：股票是現實(shí)資本[錯] 604。
影響股票價(jià)格的因素 股票的市場(chǎng)價(jià)格最直接的影響因素是（）。 （單項選擇題） 1。
A：宏觀(guān)經(jīng)濟形式[錯] 2。 B：宏觀(guān)經(jīng)濟政策[錯] 3。
C：通貨膨脹率[錯] 4。 D：供求關(guān)系[對] 605。
影響股票價(jià)格的因素 引起股票市場(chǎng)價(jià)格周期性變動(dòng)的根本原因是（）。 （單項選擇題） 1。
A：經(jīng)濟參數變化[錯] 2。 B：經(jīng)濟周期波動(dòng)[對] 3。
C：投資周期波動(dòng)[錯] 4。 D：經(jīng)濟政策變化[錯] 606。
影響股票價(jià)格的因素 股票價(jià)格與公司盈利之間的關(guān)系表現為（）。 （單項選擇題） 1。
A：股票變化同步與公司盈利變化[錯] 2。 B：股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化[對] 3。
C：股票變化滯后于公司盈利變化[錯] 4。 D：無(wú)明顯關(guān)系[錯] 607。
影響股票價(jià)格的因素 決定股票價(jià)格高低的基本因素是（）。 （單項選擇題） 1。
A：政治因素[錯] 2。 B：投機因素[錯] 3。
C：公司經(jīng)營(yíng)狀況[對] 4。 D：宏觀(guān)經(jīng)濟因素[錯] 608。
優(yōu)先股票的特征 優(yōu)先股收益一般（）普通股。 （單項選擇題） 1。
A：等于[錯] 2。 B：低于[對] 3。
C：高于[錯] 4。 D：不確定[錯] 609。
優(yōu)先股票的特征 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現在（）。 （單項選擇題） 1。
A：對企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權的優(yōu)先[錯] 2。 B：認購新發(fā)行股票的優(yōu)先[錯] 3。
C：公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利[錯] 4。 D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償的優(yōu)先[對] 610。
優(yōu)先股票的特征 從風(fēng)險角度看，優(yōu)先股票的風(fēng)險（）普通股票。 （單項選擇題） 1。
A：大于[錯] 2。 B：小于[對] 3。
C：等于[錯] 4。 D：不確定[錯]。
2.2011年證券從業(yè)資格考試證券基礎知識講義
基礎[總結] 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式 有價(jià)證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券（提貨單，運貨單，倉庫棧單），貨幣證券（商業(yè)證券和銀行證券） 有價(jià)證券按發(fā)行主體分： 按是否在交易所掛牌分： 按募集方式： 1政府證券 1 上市證券 1公募證券 2政府機構證券（我國不允許） 2 非上市證券 2私募證券（信托計劃，理財計劃，定向增發(fā)） 3公司證券（包括金融證券） （憑證式國債，普通開(kāi)放式基金） 按代表的權利性質(zhì)分：股票 債券 其他證券（基金，衍生品《金融期貨，可轉換證券，權證》） 有價(jià)證券的特征：A收益性B流動(dòng)性C風(fēng)險性D 期限性 證券市場(chǎng)的特征：A價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B財產(chǎn)權利直接交換的場(chǎng)所C 風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所 證券市場(chǎng)的品種結構：股票 債券 基金 衍生品市場(chǎng) 證券市場(chǎng)的基本功能：籌資-投資 定價(jià) 資本配置功能 證券市場(chǎng)中介機構：證券公司 證券登記結算公司 證券服務(wù)機構（投資咨詢(xún)公司，會(huì )計師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機構，律師事務(wù)所，證券信用評級機構） 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生：A社會(huì )化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展 B股份制的發(fā)展 C信用制度的發(fā)展 國際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢：A市場(chǎng)一體化 B投資者法人化 C金融創(chuàng )新 D 金融機構混業(yè)化 E交易所重組公司化 F 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò )化G 金融風(fēng)險復雜化 H金融監管合作化 中國第一個(gè)標準化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級鋁期貨標準合同（實(shí)現了遠期合同向期貨的過(guò)渡） WTO后證券業(yè)在5年過(guò)渡期的對外開(kāi)放包括：1直接B股交易 2成為交易所特別會(huì )員 3設立合營(yíng)公司從事基金管理業(yè)務(wù) 4加入三年內設立合營(yíng)證券公司從事A股 B股H股和政府債，公司債的承銷(xiāo)和交易 5合資券商開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)，給予國民待遇，可設分權機構 股票的性質(zhì)： 股票的特征： 股票的類(lèi)型： 股票的價(jià)值： A有價(jià)證券 1收益性 A普通股票和優(yōu)先股股票（權利不同分） 1 票面價(jià)值 B要式證券 2風(fēng)險性 B記名股票和無(wú)記名股票（是否記名分） 2 賬面價(jià)值（凈值OR每股凈資產(chǎn)） C證權證券 3流動(dòng)性 C有面額和無(wú)面額股票（是否標明金額分） 3 清算價(jià)值 D 資本證券 4永久性 股票的價(jià)格：理論價(jià)格 =預期股息/必要收益率 4 內在價(jià)值 （理論價(jià)值OR未來(lái)收益的現值） E綜合權利證券 5參與性 市場(chǎng)價(jià)格 影響股票價(jià)格的因素： A公司的經(jīng)營(yíng)狀況 （1資產(chǎn)凈值2盈利水平3派息政策4股票分割 5增資減資 6銷(xiāo)售收入 7原材料供價(jià) 8主要經(jīng)營(yíng)者理替 9公司重組 10意外災害） B宏觀(guān)經(jīng)濟因素（1經(jīng)濟增長(cháng)2經(jīng)濟周期3貨幣政策《準備金率，再貼現。
公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)》4財政政策 5市場(chǎng)利率 6通貨膨脹 7匯率變化 8國際收支） C政治因素 （1戰爭 2 政權更迭 3政府重大經(jīng)濟政策出臺 4國際社會(huì )政治經(jīng)濟的變化） D 心理因素 E穩定市場(chǎng)的政策與制度安排 （技術(shù)性停牌 臨時(shí)停市） F 人為操縱因素 普通股股東的權利： 1重大決策參與權 2公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權 3優(yōu)先認股權 4查閱公司資料 5交易股票 清償順序：清算費用――職工工資――社保費用――法定補償――所欠稅款――公司債務(wù)――普通股東 我國股票按投資主體分：國家股 法人股 社會(huì )公眾股 外資股 債券的特征：償還性 流動(dòng)性 安全性 收益性 債券分類(lèi)：發(fā)行主體分 （政府債券 金融債券 公司債券） 按付息方式分：零息債券 附息債券 息票累積債券 浮動(dòng)利率債券 按形態(tài)分類(lèi)：實(shí)物債券 憑證式債券 記賬式債券 廣義政府債券屬于公共部門(mén)債務(wù) 狹義屬政府部門(mén)債務(wù) 政府債券特征：安全性高 流通性強 收益穩定 免稅待遇 國債按資金用途分：赤字國債 建設國債 戰爭國債 特種國債 儲蓄債券是以個(gè)人為發(fā)行對像的非流通國債，一般以吸收個(gè)人小額儲蓄為主 記賬式國債利率由記賬國債承銷(xiāo)團投標確定 儲蓄國債利率由財政部參考存款利率和供求關(guān)系確定 公司債券類(lèi)型：信用公司債（無(wú)擔保） 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 保證公司債 收益公司債 可轉換公司債 附認股權證公司債 國際債券特征：資金來(lái)源廣發(fā)行規模大 存在匯率風(fēng)險 有國家主權保障 以自由兌換貨幣作計量貨幣 龍債券是指除日本以外亞洲地區發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標價(jià)的債券 投資基金的特點(diǎn)：集合投資 分散風(fēng)險 專(zhuān)業(yè)理財 基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道 利于證券市場(chǎng)的穩定和發(fā)展 基金托管人可磋商酌情調低基金托管費經(jīng)證監會(huì )核準后公告無(wú)須召開(kāi)持有人大會(huì ) 基金投資風(fēng)險：市場(chǎng)風(fēng)險 管理能力風(fēng)險 技術(shù)風(fēng)險 巨額贖回風(fēng)險 金融衍生工具基本特征：跨期性 杠桿性 聯(lián)動(dòng)性 不確定高風(fēng)險性（信用風(fēng)險 市場(chǎng)風(fēng)險 流動(dòng)性風(fēng)險 結算風(fēng)險 運作風(fēng)險 法律風(fēng)險） 金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所分：內置型衍生工具 交易所交易衍生工具 OTC交易的衍生工具 金融衍生工具按自身交易方法及特點(diǎn)分類(lèi)：金融遠期合約 金融期貨 金融期權 金融互換 結構化金融衍生工具 按基礎工具分類(lèi)：股權類(lèi)（股票期貨 股票期權 股票指數期貨 股票指數期權及混合交易合約） 利率類(lèi)（遠期利率協(xié)議 利率期貨 利率期權 利率互 換及混合交易合約） 貨幣類(lèi)（外匯合約 貨幣期貨 貨幣期權 貨幣互換及合約的混合交易合約）信用類(lèi)（信用互換 信用聯(lián)結票據） 其它類(lèi) 金融衍生工具的創(chuàng )新：風(fēng)險管理型創(chuàng )新 增強流動(dòng)型創(chuàng )新 信用創(chuàng )造型創(chuàng )新 股權創(chuàng )造型創(chuàng )新 期權的權利期間與時(shí)間價(jià)值存在同方向但非線(xiàn)。
3.證券從業(yè)資格考試《基礎知識》具體有哪些內容呢
第二章 股票 一、單項選擇題 1。
股票最基本的特征是（ ）。 A。
參與性 B。流動(dòng)性 C。
收益性 D。永久性 2。
下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是（ ）。 A。
股票是綜合權利證券 B。股票是證權證券、資本證券 C。
股票是有價(jià)證券、要式證券 D。股票是物權證券、債權證券 3。
股票按股東享有權利的不同，可以分為（ ）。 A。
有面額股票和無(wú)面額股票 B。記名股票和無(wú)記名股票 C。
普通股票和優(yōu)先股票 D。份額股票和比例股票 4。
記名股票的特點(diǎn)不包括（ ）。 A。
安全性較差 B。可以一次或分次繳納出資 C。
股東權利歸屬于記名股東 D。轉讓相對復雜或受限制 5。
股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創(chuàng )造股東的權利，而是證明股東的權利。 所以說(shuō)，股票是（ ）。
A。設權證券 B。
資本證券 C。要式證券 D。
證權證券 6。證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券是（ ）。
A。債券證券 B。
物權證券 C。證權證券 D。
要式證券 7。 最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國家是（ ）。
A。美國 B。
英國 C。日本 D。
德國 8。（ )是上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源。
A。資產(chǎn)增值 B。
接受的贈與 C。股票發(fā)行溢價(jià) D。
因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額 9。在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數求得的是（ ）。
A。每股清算價(jià)值 B。
每股內在價(jià)值 C。每股票面價(jià)值 D。
每股賬面價(jià)值 10。穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)較好，具有穩定較高現金股利支付的公司股票稱(chēng)為（ ）。
A。潛力股 B。
紅籌股 C。藍籌股 D。
績(jì)優(yōu)股。
