證券市場(chǎng)點(diǎn)時(shí)間點(diǎn)百度云(證券市場(chǎng))
1.證券市場(chǎng)基礎知識
內容太多了，超過(guò)了baidu規定字數，如果需要我可以QQ傳給你，或者你去/gy/url/783_url.htm下載電子版，PDF格式。
證券市場(chǎng)基礎知識目的與要求本分冊的主要內容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念，以及證券市場(chǎng)的結構、證券投資的收益和風(fēng)險、證券市場(chǎng)法規體系和監管構架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規范等基礎知識。通過(guò)本部分的學(xué)習，要求初步掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎知識、基本理論、主要法規和職業(yè)道德規范。
本部分適用對象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。書(shū)中帶星花（*）的內容暫不列入考試范圍。
第一章 證券市場(chǎng)概述第一節 證券與證券市場(chǎng)一、證 券證券是各類(lèi)財產(chǎn)所有權或債權憑證的通稱(chēng)，是用來(lái)證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據、提單、保險單、存款單等都是證券。
凡根據一國政府有關(guān)法規發(fā)行的證券都具有法律效力。證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經(jīng)濟和信用經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。
如債券就是一種信用憑證，無(wú)論是企業(yè)債券、金融債券還是國債券，都是經(jīng)濟主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權債務(wù)憑證。再如股票，它就是股份有限公司發(fā)行的用以證明股東的身份和權益，并據以獲得股息的憑證。
從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，即通過(guò)信用將分散的資金集中起來(lái)有效地使用。沒(méi)有信用的發(fā)展，就難有大規模的集資，也不會(huì )有股票的發(fā)行與交易，股份制就難以確立。
基金證券則是同時(shí)具有股票和債券的某些特征的證券。投資基金本身就是集資的一種形式，是將分散的資金集中起來(lái)創(chuàng )設一個(gè)基金，然后委托專(zhuān)門(mén)的投資機構從事能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對基金擁有財產(chǎn)所有權、收益分配權和剩余財產(chǎn)分配權。
這些作為資本信用手段的證券能定期領(lǐng)取利息或到期收回本金，且具有買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上進(jìn)行轉讓和流通。除此之外，還有作為貨幣證券的商業(yè)票據。
在商品經(jīng)濟和生產(chǎn)社會(huì )化發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)為了追求利潤最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉周期，盡量節約資本的使用，為此便產(chǎn)生了商業(yè)信用和作為商業(yè)信用手段的商業(yè)票據，如匯票、支票及本票等。這些商業(yè)票據不僅僅是一種信用工具，而且還可以在一定范圍內周轉流通，發(fā)揮流通手段和支付手段等貨幣職能。
按照不同的標準，可以對證券進(jìn)行不同的分類(lèi)。按其性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據證券、憑證證券以及有價(jià)證券。
證據證券是指只是單純地證明事實(shí)的文件，主要有借用證、證據（書(shū)面證明）等。在證據證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱(chēng)為“免責證券”，如提單等即屬此類(lèi)。
憑證證券是指認定持證人是某種私權的合法權利者，證明對持證人所履行的義務(wù)是有效的文件。如存款單、借據、收據及定期存款存折等就屬于這一類(lèi)。
憑證證券實(shí)際上是無(wú)價(jià)證券。其特點(diǎn)是，雖然憑證證券也是代表所有權的憑證，但不能讓渡，不能真正獨立地作為所有權證書(shū)來(lái)行使權利。
如存款單就是民法中的消費寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價(jià)證券，因為它既沒(méi)有可讓渡性，也沒(méi)有完全代替存款合同的功能。當然，這也不是一成不變的。
60 年代，美國的商業(yè)銀行為了阻止存款額的下降，以企業(yè)的富裕資金為對象，發(fā)行一種可以讓渡的大額可轉讓定期存單（即CD）來(lái)征集大量資金，這種存款憑據顯然已不同于一般的存款單，它實(shí)際上可以看作是金融債券的一種，應該歸入有價(jià)證券。有價(jià)證券主要是指對某種有價(jià)物具有一定權利的證明書(shū)或憑證。
有價(jià)證券通常被分為三類(lèi)：（1）貨幣證券，如銀行券、票據、支票等；資本證券，包括股票、公司債券等。（2）財物證券，如貨運單、提單、棧單等。
（3）有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值，因為它不是勞動(dòng)產(chǎn)品。但是由于它能給持有者帶來(lái)一定的收益，所以它又有價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)。
1.有價(jià)證券有價(jià)證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入，并可自由轉讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權或債權證書(shū)。人們通常所說(shuō)的證券，也就是指這種有價(jià)證券。
由于有價(jià)證券不是勞動(dòng)產(chǎn)品，故其自身并沒(méi)有價(jià)值，只是由于它能為持有者帶來(lái)一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)和流通。影響有價(jià)證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預期利息收入和市場(chǎng)利率。
因此，有價(jià)證券價(jià)格實(shí)際上是資本化了的收入；有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。有價(jià)證券是商品經(jīng)濟和社會(huì )化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。
從資本主義經(jīng)濟發(fā)展歷程來(lái)看，有價(jià)證券的正常交易能起到自發(fā)地分配貨幣資金的作用。通過(guò)有價(jià)證券，可以吸收暫時(shí)閑置的社會(huì )資金，作為長(cháng)期投資分配到國民經(jīng)濟各部門(mén)，從而優(yōu)化資源配置。
同時(shí)，由于有價(jià)證券的行市受主客觀(guān)及國內外多種因素的影響，有價(jià)證券的價(jià)格經(jīng)常出現暴漲暴跌、起伏不定的現象，由此引起的投機活動(dòng)會(huì )造成資本市場(chǎng)的虛假供求和混亂局面，這又會(huì )造成社會(huì )資源的巨大浪費。我國現階段正處在商品經(jīng)濟和社會(huì )化大生產(chǎn)必須大發(fā)展的時(shí)期，有價(jià)證券及其相關(guān)市場(chǎng)的建設與發(fā)展也顯得。
2.2009年證券市場(chǎng)基礎知識 txt
2009年證券市場(chǎng)基礎知識重點(diǎn)與難點(diǎn)（第一章） 第一章 證券市場(chǎng)概述 本章共有三節，分別是證券與證券市場(chǎng)、證券市場(chǎng)參與者、證券市場(chǎng)的地位與功能。
第一節從有價(jià)證券的基本概念開(kāi)始，闡述了有價(jià)證券的7種分類(lèi)及各自的概念。有價(jià)證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、金融證券、政府證券和國際證券；按適銷(xiāo)性不同，可分為適銷(xiāo)證券和不適銷(xiāo)證券；按上市與否，可分為上市證券和非上市證券；按收益是否固定，可分為固定收入證券和變動(dòng)收入證券；按發(fā)行地域或國家不同，可分為國內證券和國際證券；按發(fā)行方式不同，可分為公募證券和私募證券；按性質(zhì)不同，可分為股票、債券和其他證券。
有價(jià)證券具有產(chǎn)權性、期限性、收益性、流動(dòng)性和風(fēng)險性的特征。證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和買(mǎi)賣(mài)的市場(chǎng)，證券市場(chǎng)與商品市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)相比較有其自身的明顯特征。
證券市場(chǎng)可以按不同的標準進(jìn)行分類(lèi)。證券市場(chǎng)按職能不同，可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)；按證券性質(zhì)不同，可分為股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)；按交易組織形式不同，可分為交易所市場(chǎng)和柜臺交易市場(chǎng)。
證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與社會(huì )化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展緊密相連，特別是與股份公司和信用制度的發(fā)展密切相關(guān)。證券市場(chǎng)獲得快速發(fā)展的時(shí)期是20世紀初至20年代。
在經(jīng)歷了20年代末30年代初的經(jīng)濟危機和兩次大戰以后 ，70年代后期起證券市場(chǎng)又現了高度繁榮的局面，呈現金融證券化、證券投資者法人化、證券交易多樣化證券市場(chǎng)自由化、證券市場(chǎng)國際化和證券市場(chǎng)電腦化的全新特征。證券市場(chǎng)今后的發(fā)展將呈現金融創(chuàng )新進(jìn)一步深化、發(fā)展中國家和地區的證券市場(chǎng)國際化將有較大發(fā)展的新趨勢。
第二節主要闡述證券市場(chǎng)的參與者。證券市場(chǎng)參與者包括證券市場(chǎng)主體、證券市場(chǎng)中介、自律性組織與證券監管機構。
證券市場(chǎng)主體包括證券發(fā)行者和投資者。發(fā)行者為政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)。
投資者按大類(lèi)分主要有機構投資者和個(gè)人投資者。機構投資者主要有政府部門(mén)、企事業(yè)單位、金融機構和公益基金等。
證券市場(chǎng)中介包括證券經(jīng)營(yíng)機構和證券服務(wù)機構。證券經(jīng)營(yíng)機構是指證券承銷(xiāo)商、證券經(jīng)紀商和證券自營(yíng)商。
證券服務(wù)機構主要指證券登記結算公司、證券投資咨詢(xún)公司、信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、律師事務(wù)所、證券信息公司等。自律性組織包括證券行業(yè)協(xié)會(huì )和證券交易所。
證券監管機構可分為政府監管機構和自律性監管機構。政府監管機構按設置的不同有獨立機構管理和政府機構兼管兩類(lèi)。
我國現行的政府監管機構由中國證券監督管理委員會(huì )及其下屬的地區性證券期貨監管部門(mén)。 第三節主要闡述證券市場(chǎng)的地位與功能。
按照整個(gè)金融市場(chǎng)體系的劃分，證券市場(chǎng)歸類(lèi)于資本市場(chǎng)，是金融市場(chǎng)的重要組成部分。同時(shí)，證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)上的資金往往是短期資金。
按融資方式劃分，長(cháng)期金融市場(chǎng)分為間接融資市場(chǎng)和直接融資市場(chǎng)，證券市場(chǎng)屬直接融資市場(chǎng)，它能降低籌資成本，為企業(yè)和政府籌得穩定的資金供給，在金融市場(chǎng)中居于重要地位。證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟功能有：籌資，證券資產(chǎn)定價(jià)，資源配置，為國有企業(yè)轉制服務(wù)等。
本章的重點(diǎn)是理解證券與證券市場(chǎng)的各種基本概念、特征和分類(lèi)，證券市場(chǎng)的參與者以及各自的作用，證券市場(chǎng)的功能與地位等。本章名詞解釋多，記憶量大。
不僅要理解各名詞的概念，而且要掌握名詞與名詞之間的相互關(guān)系。2009年證券市場(chǎng)基礎知識重點(diǎn)與難點(diǎn)（第二章）第二章 股票 本章共分四節，分別是股份有限公司、股票特征與分類(lèi)、普通股票與優(yōu)先股票以及我國現行的上市公司股票類(lèi)型。
第一節主要內容是有關(guān)股份有限公司的基礎知識，包括股份有限公司的性質(zhì)、設立、組織機構、財務(wù)會(huì )計以及股份有限公司的合并、分立、破產(chǎn)、解散和清算。股份有限公司具有股份公司的一般性質(zhì)，即具備獨立法人資格，以股份籌資形式組建，股份投資的永久性，所有權和經(jīng)營(yíng)權分離。
股份有限公司有兩種設立方式，一是發(fā)起設立，二是募集設立。股份有限公司的組織機構包括股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和經(jīng)理等。
股份有限公司財務(wù)管理的目標是股東財富最大化，而財務(wù)管理內容分為資金籌集、資金投放和收益分配等部分。股份有限公司通過(guò)發(fā)行股票使股東的所有權和企業(yè)的法人財產(chǎn)權相對分離，從而發(fā)行股票是股份有限公司運作的基本內容。
第二節介紹股票特征與類(lèi)型，主要內容有：股票的性質(zhì)、特征、類(lèi)型。股票的性質(zhì)在于它在證券體系中的屬性，股票有收益性、風(fēng)險性、流通性、永久性、參與性和波動(dòng)性的特征。
股票常見(jiàn)的分類(lèi)方法有普通股票和優(yōu)先股票、記名股票和不記名股票、有面額股票和無(wú)面額股票、流通股票和非流通股票等。 第三節介紹了普通股票和優(yōu)先股票，其主要內容包括普通股票的特征、普通股票股東享有的權利，優(yōu)先股票的特征、優(yōu)先股票的種類(lèi)。
普通股票是最基本、最重要的股票，是標準的股票，也是風(fēng)險最大的股票，其股東享有公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權、公司盈利和剩余資產(chǎn)分配權以及優(yōu)先認股權。優(yōu)先股票則表現為股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權等特征。
優(yōu)。
3.證券市場(chǎng)基礎知識有哪些重點(diǎn)考點(diǎn)
基本內容：本章主要介紹了股票的特征和類(lèi)型，股票的價(jià)值與價(jià)格，然后重點(diǎn)介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結合現實(shí)，介紹了我國現行的股票類(lèi)型。
學(xué)習要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區別和特征。 熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區別；掌握影響股票價(jià)格的主要因素。
掌握普通股票股東的權利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及其各種優(yōu)先股票的含義。
掌握按股份類(lèi)別劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會(huì )法人股、社會(huì )公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節 股票的特征與類(lèi)型 重點(diǎn)內容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區別和特征。
考點(diǎn)分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權益、并據此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價(jià)證券、要式證券、證權證券、資本證券、綜合權利證券。
股票具有收益性、風(fēng)險性、流動(dòng)性、永久性和參與性。根據不同標準，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票。
? 第二節 股票的價(jià)值與價(jià)格 重點(diǎn)內容：股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區別；影響股票價(jià)格的主要因素。 考點(diǎn)分析：票面價(jià)值就是股票票面上標明的金額，帳面價(jià)值就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值，內在價(jià)值是股票未來(lái)收益的現值。
公司股票的市場(chǎng)價(jià)格圍繞理論價(jià)格上下波動(dòng)。影響股票價(jià)格的因素有很多，經(jīng)營(yíng)狀況和宏觀(guān)經(jīng)濟因素、政治因素、心理因素、證券主管部門(mén)的政策措施、人為操縱因素都會(huì )影響股票價(jià)格。
? 第三節 普通股票與優(yōu)先股票 重點(diǎn)內容：普通股票股東的權利和義務(wù)；公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。優(yōu)先股的定義、特征。
考點(diǎn)分析：普通股票股東有重大決策參與權、公司盈余和剩余財產(chǎn)分配權以及法律和公司章程規定的其他權利。 公司利潤分配順序是先彌補虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。
股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊資本，公司無(wú)力償債時(shí)不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，再按股東持股比例分配給股東。
優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權。
按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類(lèi)型。 ? 第四節 我國現行的股票類(lèi)型 重點(diǎn)內容：按股份類(lèi)別劃分的各種股份的概念；國家股、國有法人股、社會(huì )法人股、社會(huì )公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
考點(diǎn)分析：我國按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會(huì )公眾股和外資股等不同類(lèi)型。國家股指有權代表國家投資的部門(mén)或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。
法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會(huì )公眾股指社會(huì )公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。
外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門(mén)、臺灣地區投資者發(fā)行的股票。A股指境內上市的股票。
B股指境內上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。
紅籌股指中國境外注冊、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地的股票。
4.求學(xué)習股市基礎知識
股票新手不要急于入市，多學(xué)點(diǎn)東西先，可以網(wǎng)上模擬炒股先了解下基本東西
股票入門(mén)
股票知識
K線(xiàn)圖
模擬炒股： 同花順
新手入門(mén)
1：先開(kāi)戶(hù)，在交易時(shí)間內（非節假日的9:00--15:00之間），本人帶上有效身份證件，挑選一家證券公司營(yíng)業(yè)部，辦理上海和深圳的股東帳戶(hù)卡，一共90元（目前很多營(yíng)業(yè)部免收）。
一般自己直接到營(yíng)業(yè)部柜臺開(kāi)戶(hù)，開(kāi)戶(hù)費是不免的，傭金也會(huì )收得高，當然最高是千分之三。
和券商客戶(hù)經(jīng)理或者經(jīng)紀人預約談好傭金后再到營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)，
這樣一般開(kāi)戶(hù)費90元能免掉，而且傭金也可以給你優(yōu)惠的，能優(yōu)惠多少看你資金了。
當然記得要找到正式的才行，別被騙哦。
2：簽定第三方存管協(xié)議，即指定一家銀行，以后資金轉進(jìn)轉出都是通過(guò)那家銀行的銀行卡。
3：下載交易軟件（從證券公司網(wǎng)站上）。比如大智慧，很簡(jiǎn)單，新手用大智慧不錯。
4：軟件分兩種，一種是看行情的，如大智慧，一種是做交易的，就是網(wǎng)上委托程序。證券公司網(wǎng)站有下載的，你做交易就登陸這個(gè)程序。輸入資金帳戶(hù)和交易密碼，登錄交易系統后，就可以買(mǎi)賣(mài)股票了。
當然還可以通過(guò)手機、電話(huà)或去營(yíng)業(yè)頂委托買(mǎi)賣(mài)的。
5：買(mǎi)賣(mài)股票最低單位為1手，也就是100股。也就是夠買(mǎi)入某只股票100股即可炒股啦，當然還要加上交費費用 。
6：交易費用：
印花稅：?jiǎn)芜吺杖。u(mài)出成交金額的千分之一（0.1%）。
過(guò)戶(hù)費：僅限于滬市，每1000股收取1元，低于1000股也收取1元。
傭金：買(mǎi)賣(mài)雙向收取，成交金額的0.05%-0.3%，起點(diǎn)5元。可浮動(dòng)，和證券公司面談，根據資金量和成交量可以適當降低。
7：股市交易時(shí)間及休市
交易時(shí)間是每周一至周五上午9:30——11:30，下午13:00——15:00。集合競價(jià)時(shí)間是上午9:15——9:25，競價(jià)出來(lái)后9:25——9:30這段時(shí)間是不可撤單的。
星期六、星期天和其它節假日股市都休市，不開(kāi)盤(pán)交易的。
8：國內股市是T+1制度，即當天買(mǎi)入的股票要下個(gè)交易日才能賣(mài)出，當天賣(mài)出股票后的錢(qián)，馬上就可以再買(mǎi)入股票，但要下個(gè)交易日才能轉到銀行卡上。
5.證券市場(chǎng)基礎知識重點(diǎn)與難點(diǎn)有哪些
證券市場(chǎng)法規體系與監管架構 本章共有三節，分別是我國證券市場(chǎng)法規體系、證券市場(chǎng)監管體系、證券市場(chǎng)監管的主要內容。
第一節為我國證券市場(chǎng)法規體系，主要內容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構架和體系，構成我國證券法律制度的國家法律、行政法規和部門(mén)規章的若干法律文件的立法目的和主要內容。 我國證券市場(chǎng)法規體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。
對于《刑法》，證券從業(yè)人員應重點(diǎn)掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對大綱所列行政法規和部門(mén)規章的立法目的和主要內容的理解和把握是本章的一個(gè)難點(diǎn)。
第二節為證券市場(chǎng)監管體系，主要內容是證券市場(chǎng)監管的意義、證券市場(chǎng)監管的對象、證券市場(chǎng)監管的目標與原則以及證券市場(chǎng)監管的方式與手段、我國證券市場(chǎng)的政府監管部門(mén)和自律性監管機構。我國證券市場(chǎng)的政府監管部門(mén)是中國證券監督管理委員會(huì )和其派出機構─證券監管辦公室，自律性監管機構包括證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )。
第三節為證券市場(chǎng)監管的主要內容，主要內容是證券發(fā)行市場(chǎng)的監管、證券交易市場(chǎng)的監管、對證券經(jīng)營(yíng)機構的監管、對證券業(yè)從業(yè)人員的監督、對證券交易所的監管、對證券投資者的監管以及對證券欺詐行為的監管等。這里既有對一般性概念的介紹，又有對我國具體情況的說(shuō)明，從業(yè)人員對兩方面均應掌握，并應以對我國目前監管立法和實(shí)踐的了解作為重點(diǎn)。
對證券欺詐行為的監管包括對操縱市場(chǎng)的監管、對內幕交易的監管和對欺詐客戶(hù)行為的監管。我國對證券欺詐行為的監管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據。
該辦法對我國證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中的內幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、虛假陳述等行為進(jìn)行了明確的界定并制定了相應的處罰措施。
