基金從業(yè)資格筆記(證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺筆記有哪些)

1.證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺筆記有哪些

第二節(jié) 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng) 一、基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置 托管銀行一般要設(shè)立專門(mén)的基金托管部。

托管部一般包括四個(gè)部門(mén)： （1）主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開(kāi)拓、研究，客戶關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門(mén)； （2）主要負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門(mén)； （3）主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的部門(mén)； （4）主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的部門(mén)。 二、基金托管人的員工配置 《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定：“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格。”

三、基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng) 目前，各托管銀行的基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)主要有以下特征： （1）主要托管業(yè)務(wù)活動(dòng)通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)完成。 （2）系統(tǒng)配置完整、獨(dú)立運(yùn)作。

包括：主機(jī)硬件及其備份系統(tǒng)、托管業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)、托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)、安防系統(tǒng)。 （3）系統(tǒng)管理嚴(yán)格。

包括：系統(tǒng)運(yùn)行、賬戶、密碼的管理；系統(tǒng)管理工作與安全審計(jì)；數(shù)據(jù)備份；系統(tǒng)應(yīng)急與災(zāi)難恢復(fù)；有害數(shù)據(jù)及計(jì)算機(jī)病毒預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、報(bào)告及清除等。 （4）系統(tǒng)安全運(yùn)作。

包括保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全運(yùn)行；保證計(jì)算機(jī)軟、硬件平臺(tái)及環(huán)境變更的規(guī)范、正確和有效性；保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)的安全，防止生產(chǎn)數(shù)據(jù)被盜用、篡改或毀壞；保證應(yīng)用軟件變更的規(guī)范性、正確性和有效性；保證計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行，網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)男畔⒈Ｃ?、完整以及不可否認(rèn)；快速排除計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障；保證基金業(yè)務(wù)應(yīng)用產(chǎn)品符合安全保密要求等，能夠從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作。

2.基金從業(yè)資格考試都考什么內(nèi)容

基金從業(yè)資格考試包含三個(gè)科目：

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范；

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)；

科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

考生通過(guò)科目一和科目二考試，或通過(guò)科目一和科目三考試成績(jī)合格的，具備基金從業(yè)資格的注冊(cè)條件。

協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。

擴(kuò)展資料

全國(guó)統(tǒng)考報(bào)名條件：

基金從業(yè)資格考試的人員主要是基金管理公司內(nèi)部從事基金銷售的人員或者希望從事該職業(yè)的外部人員。報(bào)名條件為：

1、報(bào)名截止日年滿18周歲；

2、具有高中以上文化程度；

3、具有完全民事行為能力；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

周考報(bào)名條件：

1、具有完全民事行為能力；

2、具有高中以上文化程度；

3、公募基金管理人、私募基金管理人的現(xiàn)任/擬任高級(jí)管理人員，包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人/督察長(zhǎng)等；基金托管人、公募基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

一般情況下符合前三條都是可以報(bào)考的。第四點(diǎn)是指遵守證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的從業(yè)人員管理辦法，遵守一些規(guī)章守則。

參考資料：搜狗百科——基金從業(yè)資格考試

3.零基礎(chǔ)復(fù)習(xí)基金從業(yè)資格考試時(shí),需要注意哪

基金從業(yè)考試難度相對(duì)不大，制定科學(xué)的學(xué)習(xí)計(jì)劃并按之執(zhí)行，考試無(wú)需焦慮。

1、認(rèn)真看書(shū)學(xué)習(xí)，弄通大綱之精神

有好多人希望走捷徑，希望聽(tīng)一次課啦，做兩套題啦，打聽(tīng)點(diǎn)消息就要過(guò)，這是根本不可能的事。我們應(yīng)該做的是，把書(shū)認(rèn)真仔仔細(xì)細(xì)地看清楚，搞明白，然后做筆記，把一本厚書(shū)讀成薄書(shū)。

2、要仔細(xì)做筆記，把重點(diǎn)、難點(diǎn)、疑點(diǎn)加以歸納總結(jié)，反復(fù)操練

把書(shū)拿到以后，第一先看一遍書(shū)，第二再仔細(xì)看一遍，第三遍把重點(diǎn)、難點(diǎn)、疑點(diǎn)分別總結(jié)歸納出來(lái)，然后寫(xiě)在筆記本上，反復(fù)進(jìn)行操練，把所有的知識(shí)變成自己的知識(shí)。

3、搞清教材中一些似是而非的東西

特別要注意對(duì)教材上的數(shù)字、百分比、必須、可以、包括、不包括、以上、以下、包含等等，一定要特別予以關(guān)注。要注意在看懂全書(shū)的時(shí)候，理出教材的脈絡(luò)，做到首尾一致，中心突出，特別是前后章節(jié)有聯(lián)系的地方，一定要特別關(guān)注。

4、要多刷題，利用碎片時(shí)間以練代學(xué)

題海戰(zhàn)術(shù)對(duì)于中國(guó)考生來(lái)說(shuō)簡(jiǎn)直是考試神器，遙想高考那年你是怎么刷題的，就秒懂了吧？現(xiàn)在刷題比當(dāng)年方便多了，多做一些真題、模擬題熟能生巧才是王道。

4.證券從業(yè)資格考試《投資基金》有哪些具體內(nèi)容呢

第三節(jié) 債券基金 一、債券基金在投資組合中的作用 債券基金主要以債券為投資對(duì)象，因此對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

債券基金的波動(dòng)性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。 當(dāng)債券基金與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資時(shí)，常常能較好地分散投資風(fēng)險(xiǎn)，因此債券基金常常也被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分。

二、債券基金與債券的不同 作為投資于一攬子債券的組合投資工具，債券基金與單一債券存在重大的區(qū)別。 （一）債券基金的收益不如債券的利息固定 投資者購(gòu)買固定利率性質(zhì)的債券，在購(gòu)買后會(huì)定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時(shí)收回本金。

債券基金作為不同債券的組合，盡管也會(huì)定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。 （二）債券基金沒(méi)有確定的到期日 與一般債券會(huì)有一個(gè)確定的到期日不同，債券基金由一組具有不同到期日的債券組成，因此并沒(méi)有一個(gè)確定的到期日。

（三）債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè) 單一債券的收益率可以根據(jù)購(gòu)買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期回收的本金計(jì)算債券的投資收益率，但債券基金有一組不同的債券組成，收益率較難計(jì)算與預(yù)測(cè)。 （四）投資風(fēng)險(xiǎn)不同 單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降。

債券基金沒(méi)有固定到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的債券的平均到期日。 單一債券的信用風(fēng)險(xiǎn)比較集中，而債券基金通過(guò)分散投資則可以有效避免單一債券所可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)。

三、債券基金的類型 債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的久期與債券的信用等級(jí)兩兩結(jié)合來(lái)劃分債券基金的類別，共有9個(gè)類別： 短期 中期 長(zhǎng)期 高等級(jí) 短期高信用 中期高信用 長(zhǎng)期高信用 中等級(jí) 短期中信用 中期中信用 長(zhǎng)期中信用 低等級(jí) 短期低信用 中期低信用 長(zhǎng)期低信用 四、債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn) 主要包括：利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) （一）利率風(fēng)險(xiǎn) 債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，債券價(jià)格與利率呈反方向變動(dòng)。 通常，債券的到期日越長(zhǎng)，債券價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響就越大。

債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高。 當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降；當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上升。

（二）信用風(fēng)險(xiǎn) 信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)。 如果債券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息或償還本金，該債券就面臨很高的信用風(fēng)險(xiǎn)。

（三）提前贖回風(fēng)險(xiǎn) 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。 （四）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) 通貨膨脹會(huì)吞噬固定收益所形成的購(gòu)買力，因此債券基金的投資者不能忽視這種風(fēng)險(xiǎn)，必須適當(dāng)?shù)刭?gòu)買一些股票基金。

例2-18(2010年3月判斷題)當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券發(fā)行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。 （ ） 【參考答案】* 五、債券基金的分析 一般借助于久期和債券信用等級(jí)。

久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性的指標(biāo)。 債券基金的久期越長(zhǎng)，凈值的波動(dòng)幅度就越大，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)就越高。

要衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響，只要用久期乘以利率變化即可。一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較短的債券基金，而一個(gè)愿意接受較高風(fēng)險(xiǎn)的投資者則應(yīng)選擇久期較長(zhǎng)的債券基金。

在其他條件相同的情況下，信用等級(jí)較高的債券，收益率較低；信用等級(jí)較低的債券，收益率較高。 編輯推薦： 2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》重點(diǎn)習(xí)題匯總 2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》課堂筆記匯總 。

5.基金從業(yè)資格

2015年7月以后，證券從業(yè)里已經(jīng)沒(méi)有《證券投資基金》這一科目了，所以沒(méi)法考了，如果你需要基金從業(yè)資格證的話，只有一個(gè)途徑，那就是參加改革后的基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試，需要考科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范、科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，進(jìn)入中國(guó)基金協(xié)會(huì)進(jìn)行報(bào)名考試。

目前基金從業(yè)資格考試成績(jī)有效期為四年，即已通過(guò)科目一和科目二的，應(yīng)當(dāng)在四年內(nèi)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格；超過(guò)四年未通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的，需重新參加科目一和科目二考試，或補(bǔ)齊最近兩年的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。已通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)資格考試的，四年成績(jī)有效期認(rèn)定從取得考試成績(jī)合格證之日起開(kāi)始計(jì)算，自2017年7月1日?qǐng)?zhí)行。

6.證券從業(yè)資格考試筆記有哪些

第二節(jié) 開(kāi)放式基金的募集與認(rèn)購(gòu) 一、開(kāi)放式基金的募集 （一）開(kāi)放式基金募集的程序 開(kāi)放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，也要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)步驟。

（二）申請(qǐng)募集文件 開(kāi)放式基金應(yīng)提交的申請(qǐng)募集文件項(xiàng)目與封閉式基金的基本相同，但開(kāi)放式基金在一些文件的具體內(nèi)容上與封閉式基金有所不同。 （三）募集申請(qǐng)的核準(zhǔn) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理開(kāi)放式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

（四）開(kāi)放式基金的募集期 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開(kāi)放式基金的募集。開(kāi)放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過(guò)3個(gè)月。

（五）開(kāi)放式基金份額的發(fā)售 開(kāi)放式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理。 （六）開(kāi)放式基金的基金合同生效 1。

基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)： （1）基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。 （2）基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)；自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

2?；鹉技谙迣脻M，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任： （1）以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

7.基金從業(yè)資格考試都要考哪些內(nèi)容

考試科目為"基金銷售基礎(chǔ)"一科。

考試采取閉卷機(jī)考形式，題目均為客觀題。考試時(shí)間為120 分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。

2013年考試參考書(shū)目為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2012年出版的《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》一書(shū)。

2013年考試大綱使用2012年考試大綱。請(qǐng)登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“考試平臺(tái)”，進(jìn)入“考試通知”，即可查詢到相關(guān)考試大綱內(nèi)容。