基金從業(yè)資格筆記(證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺筆記有哪些)
1.證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺筆記有哪些
第二節 機構設置與技術(shù)系統 一、基金托管人的機構設置 托管銀行一般要設立專(zhuān)門(mén)的基金托管部。
托管部一般包括四個(gè)部門(mén)： （1）主要負責證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開(kāi)拓、研究，客戶(hù)關(guān)系維護的市場(chǎng)部門(mén)； （2）主要負責基金資金清算、核算的部門(mén)； （3）主要負責技術(shù)維護、系統開(kāi)發(fā)的部門(mén)； （4）主要負責交易監控、風(fēng)險管理的部門(mén)。 二、基金托管人的員工配置 《證券投資基金托管資格管理辦法》規定：“擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業(yè)務(wù)的執業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格。”
三、基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統 目前，各托管銀行的基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統主要有以下特征： （1）主要托管業(yè)務(wù)活動(dòng)通過(guò)技術(shù)系統完成。 （2）系統配置完整、獨立運作。
包括：主機硬件及其備份系統、托管業(yè)務(wù)軟件系統、托管業(yè)務(wù)數據備份系統、安防系統。 （3）系統管理嚴格。
包括：系統運行、賬戶(hù)、密碼的管理；系統管理工作與安全審計；數據備份；系統應急與災難恢復；有害數據及計算機病毒預防、發(fā)現、報告及清除等。 （4）系統安全運作。
包括保證計算機系統及托管業(yè)務(wù)系統安全運行；保證計算機軟、硬件平臺及環(huán)境變更的規范、正確和有效性；保證計算機系統生產(chǎn)數據的安全，防止生產(chǎn)數據被盜用、篡改或毀壞；保證應用軟件變更的規范性、正確性和有效性；保證計算機網(wǎng)絡(luò )安全運行，網(wǎng)絡(luò )傳輸的信息保密、完整以及不可否認；快速排除計算機系統故障；保證基金業(yè)務(wù)應用產(chǎn)品符合安全保密要求等，能夠從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的安全運作。
2.基金從業(yè)資格考試都考什么內容
基金從業(yè)資格考試包含三個(gè)科目：
科目一：基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范；
科目二：證券投資基金基礎知識；
科目三：私募股權投資基金基礎知識。
考生通過(guò)科目一和科目二考試，或通過(guò)科目一和科目三考試成績(jì)合格的，具備基金從業(yè)資格的注冊條件。
協(xié)會(huì )將根據行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或調整相關(guān)的考試科目。
擴展資料
全國統考報名條件：
基金從業(yè)資格考試的人員主要是基金管理公司內部從事基金銷(xiāo)售的人員或者希望從事該職業(yè)的外部人員。報名條件為：
1、報名截止日年滿(mǎn)18周歲；
2、具有高中以上文化程度；
3、具有完全民事行為能力；
4、中國證監會(huì )規定的其他條件。
周考報名條件：
1、具有完全民事行為能力；
2、具有高中以上文化程度；
3、公募基金管理人、私募基金管理人的現任/擬任高級管理人員，包括法定代表人/執行事務(wù)合伙人（委派代表）、董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、機構合規/風(fēng)控負責人/督察長(cháng)等；基金托管人、公募基金銷(xiāo)售機構的業(yè)務(wù)負責人等；
4、中國證監會(huì )規定的其他條件。
一般情況下符合前三條都是可以報考的。第四點(diǎn)是指遵守證監會(huì )出臺的從業(yè)人員管理辦法，遵守一些規章守則。
參考資料：搜狗百科——基金從業(yè)資格考試
3.零基礎復習基金從業(yè)資格考試時(shí),需要注意哪
基金從業(yè)考試難度相對不大，制定科學(xué)的學(xué)習計劃并按之執行，考試無(wú)需焦慮。
1、認真看書(shū)學(xué)習，弄通大綱之精神
有好多人希望走捷徑，希望聽(tīng)一次課啦，做兩套題啦，打聽(tīng)點(diǎn)消息就要過(guò)，這是根本不可能的事。我們應該做的是，把書(shū)認真仔仔細細地看清楚，搞明白，然后做筆記，把一本厚書(shū)讀成薄書(shū)。
2、要仔細做筆記，把重點(diǎn)、難點(diǎn)、疑點(diǎn)加以歸納總結，反復操練
把書(shū)拿到以后，第一先看一遍書(shū)，第二再仔細看一遍，第三遍把重點(diǎn)、難點(diǎn)、疑點(diǎn)分別總結歸納出來(lái)，然后寫(xiě)在筆記本上，反復進(jìn)行操練，把所有的知識變成自己的知識。
3、搞清教材中一些似是而非的東西
特別要注意對教材上的數字、百分比、必須、可以、包括、不包括、以上、以下、包含等等，一定要特別予以關(guān)注。要注意在看懂全書(shū)的時(shí)候，理出教材的脈絡(luò )，做到首尾一致，中心突出，特別是前后章節有聯(lián)系的地方，一定要特別關(guān)注。
4、要多刷題，利用碎片時(shí)間以練代學(xué)
題海戰術(shù)對于中國考生來(lái)說(shuō)簡(jiǎn)直是考試神器，遙想高考那年你是怎么刷題的，就秒懂了吧？現在刷題比當年方便多了，多做一些真題、模擬題熟能生巧才是王道。
4.證券從業(yè)資格考試《投資基金》有哪些具體內容呢
第三節 債券基金 一、債券基金在投資組合中的作用 債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩定收入的投資者具有較強的吸引力。
債券基金的波動(dòng)性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風(fēng)險適中的投資工具。 當債券基金與股票基金進(jìn)行適當的組合投資時(shí)，常常能較好地分散投資風(fēng)險，因此債券基金常常也被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分。
二、債券基金與債券的不同 作為投資于一攬子債券的組合投資工具，債券基金與單一債券存在重大的區別。 （一）債券基金的收益不如債券的利息固定 投資者購買(mǎi)固定利率性質(zhì)的債券，在購買(mǎi)后會(huì )定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時(shí)收回本金。
債券基金作為不同債券的組合，盡管也會(huì )定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。 （二）債券基金沒(méi)有確定的到期日 與一般債券會(huì )有一個(gè)確定的到期日不同，債券基金由一組具有不同到期日的債券組成，因此并沒(méi)有一個(gè)確定的到期日。
（三）債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預測 單一債券的收益率可以根據購買(mǎi)價(jià)格、現金流以及到期回收的本金計算債券的投資收益率，但債券基金有一組不同的債券組成，收益率較難計算與預測。 （四）投資風(fēng)險不同 單一債券隨著(zhù)到期日的臨近，所承擔的利率風(fēng)險會(huì )下降。
債券基金沒(méi)有固定到期日，所承擔的利率風(fēng)險將取決于所持有的債券的平均到期日。 單一債券的信用風(fēng)險比較集中，而債券基金通過(guò)分散投資則可以有效避免單一債券所可能面臨的較高的信用風(fēng)險。
三、債券基金的類(lèi)型 債券基金投資風(fēng)格主要依據基金所持債券的久期與債券的信用等級兩兩結合來(lái)劃分債券基金的類(lèi)別，共有9個(gè)類(lèi)別： 短期 中期 長(cháng)期 高等級 短期高信用 中期高信用 長(cháng)期高信用 中等級 短期中信用 中期中信用 長(cháng)期中信用 低等級 短期低信用 中期低信用 長(cháng)期低信用 四、債券基金的投資風(fēng)險 主要包括：利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前贖回風(fēng)險、通貨膨脹風(fēng)險 （一）利率風(fēng)險 債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，債券價(jià)格與利率呈反方向變動(dòng)。 通常，債券的到期日越長(cháng)，債券價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響就越大。
債券基金的平均到期日越長(cháng)，債券基金的利率風(fēng)險越高。 當市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì )下降；當市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì )上升。
（二）信用風(fēng)險 信用風(fēng)險是指債券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險。 如果債券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息或償還本金，該債券就面臨很高的信用風(fēng)險。
（三）提前贖回風(fēng)險 提前贖回風(fēng)險是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。 （四）通貨膨脹風(fēng)險 通貨膨脹會(huì )吞噬固定收益所形成的購買(mǎi)力，因此債券基金的投資者不能忽視這種風(fēng)險，必須適當地購買(mǎi)一些股票基金。
例2-18(2010年3月判斷題)當市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券發(fā)行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風(fēng)險。 （ ） 【參考答案】* 五、債券基金的分析 一般借助于久期和債券信用等級。
久期是測量債券價(jià)格相對于收益率變動(dòng)的敏感性的指標。 債券基金的久期越長(cháng)，凈值的波動(dòng)幅度就越大，所承擔的利率風(fēng)險就越高。
要衡量利率變動(dòng)對債券基金凈值的影響，只要用久期乘以利率變化即可。一個(gè)厭惡風(fēng)險的投資者應選擇久期較短的債券基金，而一個(gè)愿意接受較高風(fēng)險的投資者則應選擇久期較長(cháng)的債券基金。
在其他條件相同的情況下，信用等級較高的債券，收益率較低；信用等級較低的債券，收益率較高。 編輯推薦： 2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》重點(diǎn)習題匯總 2011證券從業(yè)資格考試《基礎知識》課堂筆記匯總 。
5.基金從業(yè)資格
2015年7月以后，證券從業(yè)里已經(jīng)沒(méi)有《證券投資基金》這一科目了，所以沒(méi)法考了，如果你需要基金從業(yè)資格證的話(huà)，只有一個(gè)途徑，那就是參加改革后的基金業(yè)協(xié)會(huì )組織的基金從業(yè)資格考試，需要考科目一：基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范、科目二：證券投資基金基礎知識兩個(gè)科目，進(jìn)入中國基金協(xié)會(huì )進(jìn)行報名考試。
目前基金從業(yè)資格考試成績(jì)有效期為四年，即已通過(guò)科目一和科目二的，應當在四年內通過(guò)所在機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格；超過(guò)四年未通過(guò)所在機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加科目一和科目二考試，或補齊最近兩年的后續培訓學(xué)時(shí)后，通過(guò)所在機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格。已通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的從業(yè)資格考試的，四年成績(jì)有效期認定從取得考試成績(jì)合格證之日起開(kāi)始計算，自2017年7月1日執行。
6.證券從業(yè)資格考試筆記有哪些
第二節 開(kāi)放式基金的募集與認購 一、開(kāi)放式基金的募集 （一）開(kāi)放式基金募集的程序 開(kāi)放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，也要經(jīng)過(guò)申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個(gè)步驟。
（二）申請募集文件 開(kāi)放式基金應提交的申請募集文件項目與封閉式基金的基本相同，但開(kāi)放式基金在一些文件的具體內容上與封閉式基金有所不同。 （三）募集申請的核準 國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理開(kāi)放式基金募集申請之日起6個(gè)月內作出核準或者不予核準的決定。
（四）開(kāi)放式基金的募集期 基金管理人應當自收到核準文件之日起6個(gè)月內進(jìn)行開(kāi)放式基金的募集。開(kāi)放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不得超過(guò)3個(gè)月。
（五）開(kāi)放式基金份額的發(fā)售 開(kāi)放式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負責辦理。 （六）開(kāi)放式基金的基金合同生效 1。
基金募集期限屆滿(mǎn)，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續： （1）基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。 （2）基金份額持有人的人數不少于200人。
中國證監會(huì )自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內予以書(shū)面確認；自中國證監會(huì )書(shū)面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應當在收到中國證監會(huì )確認文件的次日予以公告。
2。基金募集期限屆滿(mǎn)，基金不滿(mǎn)足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔下列責任： （1）以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
（2）在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
7.基金從業(yè)資格考試都要考哪些內容
考試科目為"基金銷(xiāo)售基礎"一科。
考試采取閉卷機考形式，題目均為客觀(guān)題。考試時(shí)間為120 分鐘，試卷總分為100分，考試合格線(xiàn)為60分。
2013年考試參考書(shū)目為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )2012年出版的《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》一書(shū)。
2013年考試大綱使用2012年考試大綱。請登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站“考試平臺”，進(jìn)入“考試通知”，即可查詢(xún)到相關(guān)考試大綱內容。
