證券金融市場(chǎng)題庫6(證券市場(chǎng)習題解答判斷題)
1.證券市場(chǎng)基礎知識 習題解答 判斷題
其實(shí)兩個(gè)題目都對！
第一個(gè)判斷題：正確
詳解如下：證券市場(chǎng)的一個(gè)基本功能就是為資本決定價(jià)格。證券是資本的表現形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結果。證券市場(chǎng)的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關(guān)系，這種競爭的結果是：能產(chǎn)生高投資回報的資本，市場(chǎng)的需求就大，相應的證券價(jià)格就高；反之，證券的價(jià)格就低。因此，證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機制。
再來(lái)分析第二個(gè)判斷題；正確；
詳解如下：
根據《中華人民共和國證券法》第一百二十五條 經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：
（一）證券經(jīng)紀；
（二）證券投資咨詢(xún)；
（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)；
（四）證券承銷(xiāo)與保薦；
（五）證券自營(yíng)；
（六）證券資產(chǎn)管理；
（七）其他證券業(yè)務(wù)。
所以證券公司可以通過(guò)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或客戶(hù)進(jìn)行證券投資。
[但是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展會(huì )受到一些限制，比如注冊資金，在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監管機構審查批準，設立綜合類(lèi)證券公司的注冊資本最低限額為5億元人民幣，設立經(jīng)紀類(lèi)證券公司注冊資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣.
證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍也是按照分業(yè)經(jīng)營(yíng)來(lái)制定的。我國證券公司分為綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀類(lèi)證券公司。前者的業(yè)務(wù)范圍比較寬，可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)等。經(jīng)紀類(lèi)證券公司只允許專(zhuān)門(mén)從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不能做自營(yíng)業(yè)務(wù)。]
2.證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎知識》真題有哪些
部分單選 1、證券市場(chǎng) 分為 股票 債券 基金等 是按照 （品種結構）區分 2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見(jiàn)到N次了 3、標志中國證券市場(chǎng)區域性推向全國： 國務(wù)院證券委和證監會(huì )成立 4、《過(guò)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革……若干意見(jiàn)》把資本市場(chǎng)提高到（國家戰略任務(wù)）的高度 5、關(guān)于股票的論述錯誤的是 設權證券 6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權？ 7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應該是 記名股票 8、股票分割合并 若干股合成1股 9、嚴重通脹對股價(jià)的影響 成本支出增加 股價(jià)下降 10、（股息率固定優(yōu)先股）題干好像是定義 11、（紅籌股）題干是定義 12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股 13、電子式儲蓄國債定義填空 （非流通） 14、shibor (16) 家 15、（歐洲債券） 幾家大銀行 幾家幾十家國際性銀行承銷(xiāo)的是…… 16、1998年亞洲金融危機 過(guò)于依賴(lài)銀行間間接融資 17、FT-100 迅速反應英國市場(chǎng)行情的指數 18、美國 現代金融服務(wù)法案1999年 分業(yè)經(jīng)營(yíng) 多選題 重點(diǎn)- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補充。
。 題號不對應 1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會(huì )公益 證券投資基金 2、現貨交易、遠期交易、期貨交易的比較：選項有不易區分 監管困難之類(lèi)的 3、影響債券利率的因素 市場(chǎng)利率 籌資者資信 期限長(cháng)短 3、政府債券的特征 4、地方債券：一般債券以本地財政擔保，專(zhuān)項債券建成后收入作保證 5、外國債券：必須經(jīng)當地官方主管批準，受當地法規約束 6、基金投資當事人 持有人 托管人 管理人 7、基金費用除管理費外 托管費 交易費 運作費 銷(xiāo)售服務(wù)費 8、金融期貨種類(lèi) 沒(méi)有遠期期貨的吧 其他都選 9、國際金融市場(chǎng)主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨 10、奇異型期權 在 （基礎資產(chǎn) 選擇權性質(zhì) 有效期） 與其他標準化交易所期權存在區別 11、有擔保存托憑證分類(lèi) 一級二級三級144A 12、資產(chǎn)證券化包括： 不動(dòng)產(chǎn) 應收賬款 信貸資產(chǎn) 未來(lái)收益 13、中國證券化試點(diǎn)銀行： 建行 國家開(kāi)發(fā)銀行 14、政府債券 （發(fā)行規模 期限結構 未清償余額） 關(guān)系到一國政治經(jīng)濟發(fā)展全局 15、金融機構積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個(gè)陷阱 16、為轉移或防范風(fēng)險采用的信用工具 信用聯(lián)結票據 利率互換 股權類(lèi)資產(chǎn)互換？ 保證金互換（這個(gè)錯的吧） 17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段 18、短期國債相關(guān)概念 一年以下 貨幣市場(chǎng)重要部分等 19、證券投資基金的主要風(fēng)險 20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)有哪些 21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對一 部分判斷 19、保險公司次級債 債權人可要求申請破產(chǎn)清算 錯 20、上證180指數基準指數100點(diǎn) 錯。
3.證券從業(yè)資格考試《基礎知識》最新模擬題有哪些
第一部分：?jiǎn)芜x題 （請在下列題目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0、5分、） 1、綜觀(guān)各國情況，證券經(jīng)營(yíng)機構的類(lèi)型可分為（）、A、分離型與綜合型 B、集中型與分散型 C、中間型與集中性 D、分散型與中間型 2、專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機構、資信評估機構的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗、A、一年 B、二年 C、三年 D、五年 3、為禁止證券欺詐行為，維護證券市場(chǎng)秩序，保護投資者的合法權益和社會(huì )公共利益，1993年8月15日由國務(wù)院證券委員會(huì )公布了（ ）、A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 B、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強證券市場(chǎng)宏觀(guān)管理的通知》 C、《證券市場(chǎng)禁入暫行規定》 D、《關(guān)于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規定》 4、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（）范疇、A、資本市場(chǎng) B、長(cháng)期資金融通市場(chǎng) C、貸款市場(chǎng) D、貨幣市場(chǎng) 5、商業(yè)銀行進(jìn)行證券投資主要是為了保持銀行資產(chǎn)的（） A、增值和保值 B、本金安全 C、流動(dòng)性和分散風(fēng)險 D、增值和安全 6、封閉式基金單位的交易方式是（）、A、贖回 B、證交所上市 C、既可贖回，又可上市 D、柜臺交易 7、在下述四個(gè)結論中，正確的結論是（） A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 B、職業(yè)道德具有內容上的穩定性 C、職業(yè)道德具有形式上的同一性 D、結論A、B及C都不是正確的、8、證券市場(chǎng)按組織形式的不同，可以分為（）、A、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) C、集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) D、國內市場(chǎng)和國際市場(chǎng) 9、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（）萬(wàn)元、A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 10、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據是（）、A、券面形態(tài) B、發(fā)行方式 C、流通方式 D、償還方式。
