期貨從業(yè)考試期貨筆記(期貨考試重點(diǎn)有哪些)
1.期貨基礎知識考試重點(diǎn)有哪些
期貨基礎知識，學(xué)習目的與要求：
對期貨市場(chǎng)的組織結構有一個(gè)全面的認識，掌握各組成部分的功能。
學(xué)習重點(diǎn)：
期貨交易所的性質(zhì)及職能；會(huì )員制、公司制的具體內容與比較；結算機構的功能與作用；期貨經(jīng)紀公司的性質(zhì)；期貨投機者的重要作用；期貨市場(chǎng)相關(guān)服務(wù)機構的職能。
期貨市場(chǎng)的結構或組成可以劃分為四個(gè)層次：投資者、核心服務(wù)層、相關(guān)服務(wù)機構和監管機構。
投資者——是指所有交易者的集合，是市場(chǎng)賴(lài)以生存的基礎和整個(gè)市場(chǎng)所服務(wù)的對象。
核心服務(wù)層——由期貨交易所、結算機構和期貨經(jīng)紀機構組成，是直接為交易者進(jìn)行交易、結算服務(wù)的機構。
相關(guān)服務(wù)機構——是指為期貨交易提供間接服務(wù)的服務(wù)機構，如交割倉庫、結算銀行、信息咨詢(xún)機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
監管機構——是指政府為維護期貨市場(chǎng)秩序而專(zhuān)設的部門(mén)以及期貨行業(yè)協(xié)會(huì )。
期貨市場(chǎng)組織結構包括：期貨交易所，期貨結算機構，期貨經(jīng)紀結構，期貨投資者，期貨監管機構，期貨相關(guān)服務(wù)機構。
1、提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所。
2、提供結算服務(wù)的結算機構。
3、提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀公司。
4、參與期貨市場(chǎng)交易的投資者
5、對市場(chǎng)進(jìn)行監督管理的監管機構
6、相關(guān)服務(wù)機構
更多參考信息：
2.期貨的基礎知識
第1章 期貨基本概念及期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展 第一節 期貨基本概念 （一）期貨合約：是指在交易所達成的，受法律約束的，并規定在將來(lái)特定地點(diǎn)和時(shí)間交割某一特定商品的標準化合約。
所謂標準化合約是指合約的數量、質(zhì)量、交貨時(shí)間和地點(diǎn)等都是既定的，唯一的變量是價(jià)。 在談?wù)摵霞s時(shí)，人們很自然地認為，合約就是印得密密麻麻的一紙文書(shū)。
誠然，期貨合約確實(shí)涉及大量的文件和文書(shū)工作，但是期貨合約并非一紙文書(shū)。期貨合約是通過(guò)期貨交易所達成的一項具有法律約束力的協(xié)議，即同意在將來(lái)買(mǎi)賣(mài)某種商品的契約。
期貨合約的標準化條款一般包括： （1）交易數量和單位條款。每種商品的期貨合約規定了統一的、標準化的數量和數量單位，統稱(chēng)“交易單位”。
例如，大連商品交易所規定大豆期貨合約的交易單位為10噸。也就是說(shuō)，你在大連商品交易所買(mǎi)賣(mài)大豆期貨合約，起步就得10噸，用期貨市場(chǎng)的術(shù)語(yǔ)表達就是1手，這是最小的交易單位。
在期貨市場(chǎng)，你不可以買(mǎi)5噸或賣(mài)出8噸大豆。 （2）質(zhì)量和等級條款。
商品期貨合約規定了統一的、標準化的質(zhì)量等級，一般采用國家制定的商品質(zhì)量等級標準。例如，大連商品交易所大豆期貨的交割標準采用國標。
（3）交割地點(diǎn)條款。期貨合約為期貨交易的實(shí)物交割指定了標準化的、統一的實(shí)物商品的交割倉庫，以保證實(shí)物交割的正常進(jìn)行。
大連是我國重要的糧食集散地之一，倉儲業(yè)非常發(fā)達，目前，大連商品交易所的指定交割倉庫都設在大連。 （4）交割期條款。
商品期貨合約對進(jìn)行實(shí)物交割的月份作了規定。剛開(kāi)始商品期貨交易時(shí)，你最先注意到的是：每種商品有幾個(gè)不同的合約，每個(gè)合約標示著(zhù)一定的月份，如1999年11月大豆合約與2000年5月大豆合約。
（5）最小變動(dòng)價(jià)位條款。指期貨交易時(shí)買(mǎi)賣(mài)雙方報價(jià)所允許的最小變動(dòng)幅度，每次報價(jià)時(shí)價(jià)格的變動(dòng)必須是這個(gè)最小變動(dòng)價(jià)位的整數倍，大連商品交易所大豆期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為1元/噸。
也就是說(shuō)，當你買(mǎi)賣(mài)大豆期貨時(shí)，不可能出現2188.5元/噸這樣的價(jià)格。 （6）漲跌停板幅度條款。
指交易日期貨合約的成交價(jià)格不能高于或低于該合約上一交易日結算價(jià)的一定幅度。例如，大連商品交易所規定，大豆期貨的漲跌停板幅度為上一交易日結算價(jià)的3%。
(7)最后交易日條款。指期貨合約停止買(mǎi)賣(mài)的最后截止日期。
每種期貨合約都有一定的月份限制，到了合約月份的一定日期，就要停止合約的買(mǎi)賣(mài)，準備進(jìn)行實(shí)物交割。例如，大連商品交易所規定，大豆期貨的最后交易日為合約月份的第十個(gè)交易日。
現附大連商品交易所黃大豆1號期貨合約供參考。 交易品種 黃大豆1號 交易單位 10噸/手 報價(jià)單位 人民幣 最小變動(dòng)價(jià)位 1元/噸 漲跌停板幅度 上一交易日結算價(jià)的3% 合約交割月份 1,3,5,7,9,11 交易時(shí)間 每周一至周五上午9:00~11:30，下午13:30~15:00 最后交易日 合約月份第十個(gè)交易日 最后交割日 最后交易日后七日（遇法定節假日順延） 交割等級 具體內容見(jiàn)附表 交割地點(diǎn) 大連商品交易所指定交割倉庫 交易保證金 合約價(jià)值的5% 交易手續費 4元/手 交割方式 集中交割 交易代碼 A 上市交易所 大連商品交易所 （二）期貨交易：是指在期貨交易所內集中買(mǎi)賣(mài)期貨合約的交易活動(dòng)。
期貨交易的全過(guò)程可以概括為開(kāi)倉、持倉、平倉或實(shí)物交割。 開(kāi)倉，是指交易者新買(mǎi)入或新賣(mài)出一定數量的期貨合約，例如，你可賣(mài)出10手大豆期貨合約，當這一筆交易是你的第一次買(mǎi)賣(mài)時(shí)，就被稱(chēng)為開(kāi)倉交易。
在期貨市場(chǎng)上，買(mǎi)入或賣(mài)出一份期貨合約相當于簽署了一份遠期交割合同。開(kāi)倉之后尚沒(méi)有平倉的合約，叫未平倉合約或者平倉頭寸，也叫持倉。
開(kāi)倉時(shí)，買(mǎi)入期貨合約后所持有的頭寸叫多頭頭寸，簡(jiǎn)稱(chēng)多頭；賣(mài)出期貨合約后所持有的頭寸叫空頭頭寸，簡(jiǎn)稱(chēng)空頭。 如果交易者將這份期貨合約保留到最后交易日結束，他就必須通過(guò)實(shí)物交割來(lái)了結這筆期貨交易，然而，進(jìn)行實(shí)物交割的是少數。
大約99%的市場(chǎng)參與者都在最后交易日結束之前擇機將買(mǎi)入的期貨合約賣(mài)出，或將賣(mài)出的期貨合約買(mǎi)回，即通過(guò)筆數相等、方向相反的期貨交易來(lái)對沖原有的期貨合約，以此了結期貨交易，解除到期進(jìn)行實(shí)物交割的義務(wù)。舉例而言，如果你賣(mài)出大豆2000年5月合約10手，那么，你就應在2000年5月到期前，買(mǎi)進(jìn)10手同一個(gè)合約來(lái)對沖平倉，這樣，一開(kāi)一平，一個(gè)交易過(guò)程就結束了。
這就象財務(wù)做帳一樣，同一筆資金進(jìn)出一次，帳就做平了。這種買(mǎi)回已賣(mài)出合約，或賣(mài)出已買(mǎi)入合約的行為就叫平倉。
交易者開(kāi)倉之后可以選擇兩種方式了結期貨合約：要么擇機平倉，要么保留至最后交易日并進(jìn)行實(shí)物交割。 期貨交易者在買(mǎi)賣(mài)期貨合約時(shí)，可能盈利，也可能發(fā)生虧損。
那么，從交易者自己的角度看，什么樣交易是盈利的？什么樣的交易是虧損的？請看一個(gè)例子，比如，你選擇了1手大豆合約的買(mǎi)賣(mài)。你以2188元/噸的價(jià)格賣(mài)出明年5月份交割的1手大豆合約。
這時(shí)，你所處的交易部位就被稱(chēng)為“空頭”部位，你現在可以說(shuō)你是一位“賣(mài)空者”或者說(shuō)你賣(mài)空1手大豆合約。 當你成為空頭時(shí)，你有兩種選擇。
一種是一直到合約的期滿(mǎn)都保持空頭部位，交割時(shí)，你在現貨市場(chǎng)買(mǎi)入10噸大豆并提交給合約的買(mǎi)方。如果你能。
3.期貨從業(yè)考試如何復習,考過(guò)的人來(lái)分享一下
一切考試題皆來(lái)自于書(shū)本，讀懂教材是通過(guò)考試的根本。讀書(shū)時(shí)，一定要細讀，不要走馬觀(guān)花只看個(gè)大概。因為期貨考試試題考得很細，可以說(shuō)的上是涉及到書(shū)中的每一句話(huà)。不但要細讀，而且要讀懂，讀懂教材有助于記憶，在這里我想告訴大家的是千萬(wàn)不要死記硬背。死記硬背知識得到一個(gè)結果，而沒(méi)有實(shí)際的去參與理解這個(gè)過(guò)程。雖然都是“記住了”，但是效果卻是不同的。
在讀書(shū)時(shí)，隨手做一些筆記。所做的筆記都是一些“簡(jiǎn)記”和一些相似、易混淆的知識點(diǎn)之間的聯(lián)想記錄。這樣會(huì )記住更多的知識點(diǎn)。
多做練習不但可以熟悉題目掌握做題的技巧，而且也可以提高做題的速度。為考試爭取時(shí)間方面打好基礎，不至于到真正考試時(shí)會(huì )因為時(shí)間的不夠用而荒場(chǎng)，影響考試的成績(jì)。
隨時(shí)記下自己所做錯的題目，更正并注上解析。最好也把相似的知識點(diǎn)一同作比較的列在解析中。（我的習慣就是比較著(zhù)注上解析，不怕重復，雖然浪費了一些時(shí)間，但是記憶效果還是不錯的。好記性不如爛筆頭嗎）
至于考試題方面的下載你可以去上學(xué)吧在線(xiàn)考試下載的
4.期貨的基礎知識
1、什么是期貨？
所謂期貨，一般指期貨合約，就是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數量標的物的標準化合約。這個(gè)標的物，又叫基礎資產(chǎn)，對期貨合約所對應的現貨，可以是某種商品，如銅或原油，也可以是某個(gè)金融工具，如外匯、債券，還可以是某個(gè)金融指標，如三個(gè)月同業(yè)拆借利率或股票指數。期貨合約的買(mǎi)方，如果將合約持有到期，那么他有義務(wù)買(mǎi)入期貨合約對應的標的物；而期貨合約的賣(mài)方，如果將合約持有到期，那么他有義務(wù)賣(mài)出期貨合約對應的標的物（有些期貨合約在到期時(shí)不是進(jìn)行實(shí)物交割而是結算差價(jià)，例如股指期貨到期就是按照現貨指數的某個(gè)平均來(lái)對在手的期貨合約進(jìn)行最后結算）。當然期貨合約的交易者還可以選擇在合約到期前進(jìn)行反向買(mǎi)賣(mài)來(lái)沖銷(xiāo)這種義務(wù)。
廣義的期貨概念還包括了交易所交易的期權合約。大多數期貨交易所同時(shí)上市期貨與期權品種。
2、期貨有哪些種類(lèi)？什么是股指期貨？什么是利率期貨？什么是外匯期貨？
期貨可以大致分為兩大類(lèi)，商品期貨與金融期貨。商品期貨中主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨、金屬期貨（包括基礎金屬與貴金屬期貨）、能源期貨三大類(lèi)；金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨（包括中長(cháng)期債券期貨和短期利率期貨）和股指期貨。所謂股指期貨，就是以股票指數為標的物的期貨。雙方交易的是一定期限后的股票指數價(jià)格水平，通過(guò)現金結算差價(jià)來(lái)進(jìn)行交割。
所謂利率期貨是指以債券類(lèi)證券為標的物的期貨合約， 它可以回避銀行利率波動(dòng)所引起的證券價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險。利率期貨的種類(lèi)繁多，分類(lèi)方法也有多種。通常，按照合約標的的期限， 利率期貨可分為短期利率期貨和長(cháng)期利率期貨兩大類(lèi)。
所謂外匯期貨，是指以匯率為標的物的期貨合約，用來(lái)回避匯率風(fēng)險。它是金融期貨中最早出現的品種。目前，外匯期貨交易的主要品種有：美元、英鎊、德國馬克、日元、瑞士法郎、加拿大元、澳大利亞元、法國法郎、荷蘭盾等。從世界范圍看，外匯期貨的主要市場(chǎng)在美國。
期 貨 商品期貨 農產(chǎn)品期貨
金屬期貨（基礎金屬期貨、貴金屬期貨）
能源期貨
金融期貨 外匯期貨
利率期貨（中長(cháng)期債券期貨、短期利率期貨）
3、股指期貨與股票相比，有哪些不同點(diǎn)？
股指期貨與股票相比，有幾個(gè)非常鮮明的特點(diǎn)，這對股票投資者來(lái)說(shuō)尤為重要：
(1)、期貨合約有到期日，不能無(wú)限期持有。
股票買(mǎi)入后可以一直持有，正常情況下股票數量不會(huì )減少。但股指期貨都有固定的到期日，到期就要摘牌。因此交易股指期貨不能象買(mǎi)賣(mài)股票一樣，交易后就不管了，必須注意合約到期日，以決定是提前了結頭寸，還是等待合約到期（好在股指期貨是現金結算交割，不需要實(shí)際交割股票），或者將頭寸轉到下一個(gè)月。
(2)、期貨合約是保證金交易，必須每天結算
股指期貨合約采用保證金交易，一般只要付出合約面值約10-15%的資金就可以買(mǎi)賣(mài)一張合約，這一方面提高了盈利的空間，但另一方面也帶來(lái)了風(fēng)險，因此必須每日結算盈虧。買(mǎi)入股票后在賣(mài)出以前，賬面盈虧都是不結算的。但股指期貨不同，交易后每天要按照結算價(jià)對持有在手的合約進(jìn)行結算，賬面盈利可以提走，但賬面虧損第二天開(kāi)盤(pán)前必須補足（即追加保證金）。而且由于是保證金交易，虧損額甚至可能超過(guò)你的投資本金，這一點(diǎn)和股票交易不同。
(3)、期貨合約可以賣(mài)空
股指期貨合約可以十分方便地賣(mài)空，等價(jià)格回落后再買(mǎi)回。股票融券交易也可以賣(mài)空，但難度相對較大。當然一旦賣(mài)空后價(jià)格不跌反漲，投資者會(huì )面臨損失。
(4)、市場(chǎng)的流動(dòng)性較高。
有研究表明，指數期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性明顯高于股票現貨市場(chǎng)。如在1991年，FTSE-100指數期貨交易量就已達850億英鎊。
(5)、股指期貨實(shí)行現金交割方式
期指市場(chǎng)雖然是建立在股票市場(chǎng)基礎之上的衍生市場(chǎng)，但期指交割以現金形式進(jìn)行，即在交割時(shí)只計算盈虧而不轉移實(shí)物，在期指合約的交割期投資者完全不必購買(mǎi)或者拋出相應的股票來(lái)履行合約義務(wù)，這就避免了在交割期股票市場(chǎng)出現“擠市”的現象。
(6)、一般說(shuō)來(lái)，股指期貨市場(chǎng)是專(zhuān)注于根據宏觀(guān)經(jīng)濟資料進(jìn)行的買(mǎi)賣(mài)，而現貨市場(chǎng)則專(zhuān)注于根據個(gè)別公司狀況進(jìn)行的買(mǎi)賣(mài)。
5.期貨從業(yè)資格證考試必知
一年考兩次。
三、考試科目及時(shí)間
期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，期貨基礎知識、期貨法律法規。單科考試時(shí)間100分鐘。
2006年上半年考試時(shí)間： 6 月10、11日。
2006年下半年考試時(shí)間： 11月25、26日。
四、考試方式
考試采取閉卷、客觀(guān)題、計算機上網(wǎng)、多場(chǎng)次、題庫抽題方式。百分制，60分為及格分數線(xiàn)。
五、考試收費
單科70元（不包含教材費）。 考生繳費一律采取郵局匯款方式。
六、報名方法和考試地址
報名采取互聯(lián)網(wǎng)遠程報名方式，考生可選擇在全國35個(gè)城市進(jìn)行考試：北京、天津、石家莊、太原、沈陽(yáng)、長(cháng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長(cháng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、銀川、西寧、烏魯木齊、呼和浩特、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳
