私募基金備案(私募基金備案注意事項搜狗問問)

1.私募基金備案注意事項 搜狗問問

根據(jù)《登記備案辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

1、基金備案步驟

生成基金編碼：根據(jù)備案系統(tǒng)要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，并上傳基金風(fēng)險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議（適用于委托管理型）、托管協(xié)議、投資者明細(xì)等文件。

2、基金備案注意細(xì)節(jié)

基金合同條款：2016年4月15日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產(chǎn)品的募集程序和要求，并于2016年07月15日開始施行。2016年7月15日之后備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）應(yīng)結(jié)合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規(guī)定的必備條款，并注明簽署日期。

合格投資者確認(rèn)：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)與投資者簽訂《私募投資基金風(fēng)險揭示書》，由募集機(jī)構(gòu)揭示存在的風(fēng)險，投資者逐項確認(rèn)。

3、托管協(xié)議

按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款，嚴(yán)格區(qū)分保管協(xié)議和托管協(xié)議，保管協(xié)議不能作為托管協(xié)議，在“基金托管人”欄可選擇不適用，但保留保管協(xié)議作為托管協(xié)議的附件?！盎鹜腥恕毕吕藛沃形凑业交鹜泄苋嗣Q時，可以選擇不適用，在“管理人認(rèn)為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳托管協(xié)議。

4、實繳出資證明

因投資者名稱變更導(dǎo)致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在“管理人認(rèn)為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳變更證明文件。

2.私募投資基金備案有何要求

1月12日晚間，中基協(xié)在財物處理事務(wù)歸納報送渠道（ambers體系）發(fā)布最新《私募投資基金存案須知》。明確為將于2月12日起，不再處理不屬于私募出資基金規(guī)模的產(chǎn)品新增請求和再審請求。

從資金體系來講，資金來源分假貸資金和權(quán)益資金。假貸資金是指債款方向借款方許諾還本付息的資金；權(quán)益資金是出資方投入并承當(dāng)虧本，以期取得權(quán)益轉(zhuǎn)讓差的資金。

私募基金的出資不是借貸活動

私募基金財產(chǎn)債款由私募基金財產(chǎn)自身承當(dāng)，投資者以其出資為限，共享投資收益和承當(dāng)危險。私募基金的投資不應(yīng)是借貸活動。

01“明基實貸”將不予存案

下列不符合“出資”實質(zhì)的經(jīng)營活動不屬于私募基金規(guī)模：

假貸性質(zhì)的財物或其收（受）益權(quán)；

經(jīng)過托付借款、信任借款等方法或經(jīng)過特別意圖載體、出資類企業(yè)等方法直接、直接或變相從事假貸活動的；

02設(shè)置為期一個月的過渡期

《須知》確定上述這些方式為從事假貸活動，而私募基金的出資不是假貸活動。考慮到有征集成功的產(chǎn)品，協(xié)會給予了一個月的過渡期組織。

2月12日起，將不再處理不屬于私募出資基金規(guī)模的產(chǎn)品新增和再審請求。

所以，建議私募處理人在2月12日前的過渡期內(nèi)，趕快完結(jié)產(chǎn)品存案作業(yè)。

03《須知》發(fā)布布景

2018年1月6日，銀監(jiān)會發(fā)布《商業(yè)銀行委托貸款管理辦法》，針對將托付借款事務(wù)作為通道的做法，要求信貸資金和資管資金不得參與托付借款事務(wù)。托付借款資金不得出資資管產(chǎn)品，不得投向禁止范疇。

2017年11月17日，我國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》。在這份正式落地的資管新規(guī)中，去通道、降杠桿清晰成為方針的導(dǎo)向。

04重申產(chǎn)品存案中的幾個要點(diǎn)

1.恰當(dāng)性

不得向非合格出資者征集，嚴(yán)厲落實出資者恰當(dāng)性處理準(zhǔn)則，不得變相保底保收益，不得違反相關(guān)杠桿份額要求。

2.留意產(chǎn)品存案的時刻節(jié)點(diǎn)

私募基金處理人應(yīng)當(dāng)在私募基金征集完畢后20個作業(yè)日內(nèi)進(jìn)行存案。

3.產(chǎn)品存案資料要求

私募基金處理人應(yīng)保持所上傳資料與財物處理事務(wù)歸納報送渠道和從業(yè)人員處理渠道填寫信息共同，上傳私募基金存案許諾函、基金合同、危險提醒書、實繳出資證明等相關(guān)書面資料且簽章完全。

確?；鸫姘讣袄^續(xù)信息更新中所供給的一切資料及信息（含體系填寫信息）應(yīng)實在、精確、完整，不存在任何虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或嚴(yán)重遺漏。

4.信披及報送相關(guān)

私募基金處理人未準(zhǔn)時實行季度、年度和嚴(yán)重事項信息報送更新責(zé)任累計達(dá)2次的，我國基金業(yè)協(xié)會將其列入反常組織名單，并經(jīng)過私募基金處理人公示渠道對外公示。

5.其他

私募基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)自處理、獨(dú)自建賬、獨(dú)自核算，不得展開或許參與任何方式的“資金池”事務(wù)，不得存在短募長投、期限錯配、分離定價、滾動發(fā)行、調(diào)集運(yùn)作等違規(guī)操作。

私募基金觸及相關(guān)買賣的，私募基金處理人應(yīng)當(dāng)在危險提醒書中向出資者發(fā)表相相關(guān)系狀況，并提交證明底層財物估值公允的資料、有用實施的相關(guān)買賣危險操控準(zhǔn)則、不危害出資人合法權(quán)益的許諾函等相關(guān)文件。

私募基金處理人應(yīng)對出資人進(jìn)行充沛的危險提醒。要點(diǎn)對私募基金的資金流動性、相關(guān)買賣、單一出資標(biāo)的、產(chǎn)品架構(gòu)、底層標(biāo)的等所涉特別危險進(jìn)行發(fā)表。私募基金危險提醒書“出資者聲明”部分所列的13類簽字項，應(yīng)當(dāng)由整體出資人逐項簽字確認(rèn)。

3.私募基金備案有什么要求

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行） 第一章 總則 第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。第三條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。第二章 基金管理人登記 第五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。

第六條 私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第七條 登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正。

申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。第八條 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。

第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記。

第三章 基金備案 第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正。第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

第四章 人員管理 第十五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。第十六條 從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。

具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：（一）通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；（三）基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。第十八條 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

第五章 信息報送 第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報告。第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10。

4.私募基金產(chǎn)品備案需要注意什么

根據(jù)《登記備案辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

1、基金備案步驟生成基金編碼：根據(jù)備案系統(tǒng)要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，并上傳基金風(fēng)險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議（適用于委托管理型）、托管協(xié)議、投資者明細(xì)等文件。2、基金備案注意細(xì)節(jié)基金合同條款：2016年4月15日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產(chǎn)品的募集程序和要求，并于2016年07月15日開始施行。

2016年7月15日之后備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）應(yīng)結(jié)合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規(guī)定的必備條款，并注明簽署日期。合格投資者確認(rèn)：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標(biāo)準(zhǔn)。

募集機(jī)構(gòu)與投資者簽訂《私募投資基金風(fēng)險揭示書》，由募集機(jī)構(gòu)揭示存在的風(fēng)險，投資者逐項確認(rèn)。3、托管協(xié)議按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款，嚴(yán)格區(qū)分保管協(xié)議和托管協(xié)議，保管協(xié)議不能作為托管協(xié)議，在“基金托管人”欄可選擇不適用，但保留保管協(xié)議作為托管協(xié)議的附件。

“基金托人”下拉菜單中未找到基金托管人名稱時，可以選擇不適用，在“管理人認(rèn)為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳托管協(xié)議。4、實繳出資證明因投資者名稱變更導(dǎo)致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在“管理人認(rèn)為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳變更證明文件。

私募基金備案與私募基金產(chǎn)品備案，中國基金業(yè)協(xié)會管理越來越嚴(yán)，根據(jù)2016年從中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)獲取信息，備案通過率幾乎不及十分之一，中惠萬家秦經(jīng)理經(jīng)常做 可以找她 謝謝。

5.私募基金備案必須要注意的事情

私募基金備案必須要注意的事情 一、公司所需要的條件和材料：1.最新營業(yè)執(zhí)照；2.公司章程（最后一頁需有簽字、日期、公章）；3.驗資報告（實繳資金是注冊資金的25%以上或是實繳100萬以上，帶實繳銀行匯單）；4.財務(wù)審計報告（營業(yè)執(zhí)照是2017年之前注冊的公司需要提供，會計師聯(lián)系人電話和郵箱）；5租賃合同；6.公司所在寫字樓全圖片和帶有機(jī)構(gòu)LOGO的前臺圖片；7.公司員工花名冊8人以上（帶身份證號碼）；8.工商公示出資人信息圖片；9.工商存檔出資人信息圖片。

二、所有股東需要需要的條件和資料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業(yè)證；3.聯(lián)系方式（移動電話、郵箱、辦公座機(jī)）；4.個人簡歷（教育經(jīng)歷從高中依次填寫，工作經(jīng)歷從大學(xué)畢業(yè)后填寫，工作經(jīng)歷從大學(xué)畢業(yè)后填寫）。三、所有高管和法人需要的條件和材料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業(yè)證（高中-大專- 本科-碩士-博士，需連貫不能中斷）；3.個人簡歷（教育經(jīng)歷從高中依次填寫，工作經(jīng)歷從大學(xué)畢業(yè)后填寫，工作經(jīng)歷需要和投資、證券、基金公司相關(guān)的經(jīng)歷，工作經(jīng)歷的證明人和電話）；4.聯(lián)系方式（移動電話、郵箱、辦公座機(jī)）；5.基金從業(yè)資格證；6個人征信報告；7.勞動合同和社保證。

6.投資公司辦理私募基金備案要求有哪些

概需要20天左右。

2、牌照申請-《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》，《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》要求：至少需要四名具有基金從業(yè)或者證券從業(yè)的高級管理人員，或者近三年有金融相關(guān)的從業(yè)經(jīng)驗，其他股東和企業(yè)相關(guān)資料，還有公司的各種制度文件，從材料準(zhǔn)備齊全遞交到拿到牌照大概20天左右。3、公司后續(xù)注意事項：開立銀行基本戶，核定稅種，辦理銀行三方協(xié)議，辦理法人一證通U盾，后續(xù)的每月記賬和報稅，商標(biāo)申請，網(wǎng)站和微信建設(shè)，辦公室租賃，人員招聘等4、私募產(chǎn)品設(shè)計，發(fā)行和成立-《基金參與融資融券及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)指引》，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細(xì)則（2015年3月版）》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求：取得私募基金管理人牌照注意事項：確定設(shè)計成借通道的還是契約型直發(fā)產(chǎn)品，PB商，托管商，托管銀行，結(jié)構(gòu)化還是管理型產(chǎn)品，募集渠道，然后進(jìn)行各種發(fā)行的文件準(zhǔn)備工作，產(chǎn)品發(fā)行，產(chǎn)品成立。

5、私募基金產(chǎn)品備案-《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》。

7.基金業(yè)協(xié)會中,關(guān)于私募基金登記備案有哪些常見問題

要求：一般投資公司即可，注冊資本1000萬，無需實繳資本。

注意事項：確定股東和合伙人名稱，股份比例，職責(zé)，分配方案。短期里盡量維持團(tuán)隊穩(wěn)定不要修改，還有就是選好注冊地，這關(guān)系到以后稅收和其他政策支持方面。

還有一點(diǎn)就是設(shè)計好公司的結(jié)構(gòu)，或者引進(jìn)有限合伙企業(yè)作為投資顧問的結(jié)構(gòu)，用來合理避稅。從開始注冊到拿到三證大概需要20天左右。

2、牌照申請-《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》，《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》要求：至少需要四名具有基金從業(yè)或者證券從業(yè)的高級管理人員，或者近三年有金融相關(guān)的從業(yè)經(jīng)驗，其他股東和企業(yè)相關(guān)資料，還有公司的各種制度文件，從材料準(zhǔn)備齊全遞交到拿到牌照大概20天左右。3、公司后續(xù)注意事項：開立銀行基本戶，核定稅種，辦理銀行三方協(xié)議，辦理法人一證通U盾，后續(xù)的每月記賬和報稅，商標(biāo)申請，網(wǎng)站和微信建設(shè)，辦公室租賃，人員招聘等4、私募產(chǎn)品設(shè)計，發(fā)行和成立-《基金參與融資融券及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)指引》，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細(xì)則（2015年3月版）》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求：取得私募基金管理人牌照注意事項：確定設(shè)計成借通道的還是契約型直發(fā)產(chǎn)品，PB商，托管商，托管銀行，結(jié)構(gòu)化還是管理型產(chǎn)品，募集渠道，然后進(jìn)行各種發(fā)行的文件準(zhǔn)備工作，產(chǎn)品發(fā)行，產(chǎn)品成立。

5、私募基金產(chǎn)品備案-《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》注意事項：產(chǎn)品成立20日之內(nèi)，在基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案工作。備案好之后會拿到備案通知單，然后去中登公司開立證券賬戶，再去券商開立資金賬戶，產(chǎn)品就可以操作了。