全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)問(wèn)題

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)問(wèn)題

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)問(wèn)題

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)問(wèn)題有哪些你知道嗎?下面是小編為大家?guī)?lái)的全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)問(wèn)題的知識(shí)，歡迎閱讀。

一、企業(yè)如何申請(qǐng)到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓?

自全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)掛牌全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)事項(xiàng)的公告》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕54 號(hào))之日起,境內(nèi)符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定的掛牌條件的各種所有制、各種行業(yè)的企業(yè)均可申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)制度。企業(yè)應(yīng)與具有推薦業(yè)務(wù)資格的券商簽訂《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》;由主辦券商對(duì)企業(yè)進(jìn)行初步盡職調(diào)查,確認(rèn)企業(yè)是否符合掛牌準(zhǔn)入條件以及是否愿意推薦;接著,由主辦券商聯(lián)合律師、會(huì)計(jì)師等中介機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)完成股改(若需)、進(jìn)行全面盡職調(diào)查并制作申請(qǐng)文件,履行各自內(nèi)核程序后申報(bào)材料。

申請(qǐng)時(shí)股東人數(shù)未超過(guò)200人(含200人)的股份公司,直接向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)掛牌;申請(qǐng)時(shí)股東人數(shù)超過(guò)200人的股份公司,取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件后,向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)辦理掛牌手續(xù)。

二、已在區(qū)域股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)掛牌的公司如何申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓?

根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》(國(guó)發(fā)〔2013〕49 號(hào))規(guī)定,在符合《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38 號(hào))要求的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)進(jìn)行股權(quán)非公開轉(zhuǎn)讓的公司,符合掛牌條件的,可以申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股份。

對(duì)于在已通過(guò)國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議檢查驗(yàn)收的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)掛牌的公司,申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前須暫停其股份轉(zhuǎn)讓(或摘牌),待取得全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的同意掛牌的函后,必須在辦理股份初始登記前完成在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的摘牌手續(xù)。

對(duì)于在國(guó)發(fā)〔2013〕49 號(hào)文發(fā)布之前,已在尚未通過(guò)國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議檢查驗(yàn)收的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)掛牌的公司,須在申請(qǐng)掛牌前完成摘牌手續(xù),由主辦券商和律師核查其在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌期間是否符合國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)的規(guī)定,并發(fā)布明確意見。

對(duì)于在國(guó)發(fā)〔2013〕49 號(hào)文發(fā)布之后,申請(qǐng)?jiān)谏形赐ㄟ^(guò)國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議檢查驗(yàn)收的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)掛牌的公司,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在該區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)通過(guò)國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議檢查驗(yàn)收后受理其掛牌公開轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)。

三、掛牌申請(qǐng)文件中申報(bào)的財(cái)務(wù)報(bào)表最近一期是否必須以季度報(bào)表、半年度報(bào)表或者年度報(bào)表為準(zhǔn)?

為更好地服務(wù)于企業(yè),提升審查服務(wù)理念,避免企業(yè)集中申報(bào),不強(qiáng)制要求最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表必須以季度、半年度或者年度報(bào)表為期,可以任意月度報(bào)表為期,但其最近一期審計(jì)截止日不得早于改制基準(zhǔn)日。財(cái)務(wù)報(bào)表有效期為最近一期審計(jì)截止日后 6 個(gè)月內(nèi),特殊情況下可申請(qǐng)延長(zhǎng)至多不超過(guò) 1 個(gè)月;特殊情況主要是指企業(yè)辦理信息披露、股份登記等掛牌手續(xù)事宜。

四、國(guó)有企業(yè)或者外資企業(yè)是否可以申請(qǐng)掛牌?

《業(yè)務(wù)規(guī)則》第2.1條規(guī)定:“股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,不受股東所有制性質(zhì)的限制”。因此,符合條件的境內(nèi)股份公司包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)均可申請(qǐng)掛牌,對(duì)國(guó)有或外資持股比例、股東背景也無(wú)特殊要求。

如申請(qǐng)掛牌的股份公司存在國(guó)有股東或外資股東,申請(qǐng)掛牌材料除常規(guī)材料以外,還需增加“國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件”。

五、申請(qǐng)掛牌公司做股份公司改制的會(huì)計(jì)師事務(wù)所是否必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格?

對(duì)于企業(yè)股改的會(huì)計(jì)師事務(wù)所是否具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司無(wú)強(qiáng)制性要求;但申請(qǐng)掛牌時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

六、股權(quán)激勵(lì)是否可以開展?

掛牌公司可以通過(guò)定向發(fā)行向公司員工進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心員工可以參與認(rèn)購(gòu)本公司定向發(fā)行的股票,也可以轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股票。掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行股票,股東人數(shù)累計(jì)可以超過(guò)200人,但每次定向發(fā)行除公司股東之外的'其他投資者合計(jì)不得超過(guò)35人。因此,掛牌公司通過(guò)定向發(fā)行進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定。需要說(shuō)明的是,按照規(guī)則全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)允許存在股權(quán)激勵(lì)未行權(quán)完畢的公司申請(qǐng)掛牌。

七、擬掛牌股份公司在掛牌前是否可以辦理股權(quán)質(zhì)押貸款,此業(yè)務(wù)會(huì)不會(huì)影響掛牌申請(qǐng)的提交?如果可以,辦理股權(quán)質(zhì)押貸款的股份在股份公司掛牌后如何登記?是否屬于限售股份?

掛牌前,擬掛牌公司可依法辦理股權(quán)質(zhì)押貸款,須履行必要內(nèi)部決議程序,簽署書面質(zhì)押合同,辦理工商登記手續(xù),只要不存在股權(quán)糾紛和其他爭(zhēng)議,原則上不會(huì)影響其掛牌。掛牌后,掛牌公司也可依法辦理股權(quán)質(zhì)押貸款,但需按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的要求,辦理股票質(zhì)押手續(xù)。

辦理股權(quán)質(zhì)押貸款的股份在股份公司掛牌后,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定辦理登記手續(xù),在股權(quán)出質(zhì)期間限制轉(zhuǎn)讓,待質(zhì)押權(quán)行使時(shí),按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定辦理流通手續(xù)。

八、擬掛牌公司或者已掛牌公司更換主辦券商的操作流程?

擬掛牌公司在申請(qǐng)掛牌前更換主辦券商的,與主辦券商自行商定,無(wú)須報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度,主辦券商需要在推薦公司掛牌后,對(duì)其履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司鼓勵(lì)掛牌公司與主辦券商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的持續(xù)督導(dǎo)關(guān)系,除主辦券商不再?gòu)氖峦扑]業(yè)務(wù)或者掛牌公司股票終止掛牌兩種規(guī)定情形外,雙方不得隨意解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。主辦券商與掛牌公司因特殊原因確需解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的,雙方應(yīng)協(xié)商一致,且有其他主辦券商愿意承接督導(dǎo)工作,事前報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并說(shuō)明合理理由。在具體操作流程中,掛牌公司應(yīng)履行董事會(huì)和股東大會(huì)等內(nèi)部決策程序,承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商應(yīng)對(duì)掛牌公司自掛牌以來(lái)的信息披露和公司治理等事項(xiàng)進(jìn)行核查,召開內(nèi)核會(huì)議進(jìn)行表決并形成內(nèi)核意見。

九、新三板掛牌公司如何進(jìn)行轉(zhuǎn)板?

對(duì)掛牌公司“轉(zhuǎn)板”的需求,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將堅(jiān)持開放發(fā)展的市場(chǎng)化理念,充分尊重企業(yè)的自主選擇權(quán),企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展的需要,可以自主選擇進(jìn)入不同層次的資本市場(chǎng)。

關(guān)于“轉(zhuǎn)板”的條件,掛牌公司成功“轉(zhuǎn)板”的關(guān)鍵是能夠滿足交易所市場(chǎng)的準(zhǔn)入條件,而交易所市場(chǎng)的準(zhǔn)入條件將在很大程度上與首次公開發(fā)行核準(zhǔn)條件相銜接。因此,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將逐步完善市場(chǎng)功能體系,滿足掛牌公司發(fā)展的需求,同時(shí)將與有關(guān)方面溝通協(xié)調(diào),進(jìn)一步促進(jìn)與其它市場(chǎng)的有機(jī)銜接。

關(guān)于“轉(zhuǎn)板”的操作,掛牌公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市,或向證券交易所申請(qǐng)股票上市之前,應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)暫停股份轉(zhuǎn)讓。如中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司首次公開發(fā)行股票申請(qǐng),或證券交易所同意掛牌公司股票上市,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將終止其股票掛牌。