內控建設自查報告(?ê?ú??×?2鱨??)
內控建設自查報告
2017內控建設自查報告
掌握行政事業(yè)單位內控建設與實(shí)施情況，更好地發(fā)揮信息公開(kāi)對單位內控建設的促進(jìn)和監督作用。下面是語(yǔ)文迷小編整理的2017內控建設自查報告，歡迎大家閱讀參考!
【2017內控建設自查報告1】
按照省財政廳《關(guān)于報送2016年下半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結的通知》的要求，為進(jìn)一步規范內部控制工作，加強廉政風(fēng)險防控機制建設，我辦對今年上半年內部控制進(jìn)行了全面梳理與總結，現將有關(guān)情況匯報如下：
一、動(dòng)員部署
1、認真組織學(xué)習《行政事業(yè)單位內部控制規范》和《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》，對我辦系統貫徹實(shí)施《內控規范》工作進(jìn)行全面動(dòng)員部署，要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內部控制規范》目標和原則，規范工作與管理，完善單位內部控制建設。通過(guò)學(xué)習使全體人員認識到實(shí)施內控規范是落實(shí)黨十八大精神的重要舉措，是推進(jìn)財務(wù)管理規范化、科學(xué)化的積極實(shí)踐。它可以提升單位財務(wù)管理水平，提高財政資金的使用效益。
2、部署機關(guān)和下屬單位認真貫徹落實(shí)。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執行和監督分離的機制，即決算過(guò)程、執行過(guò)程和監督過(guò)程相互分離、相互獨立、相互影響和制約;二是在業(yè)務(wù)層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確各項業(yè)務(wù)的目標、范圍和內容。建立機關(guān)工作人員廉政風(fēng)險防控登記表，明確崗位職責、廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施及風(fēng)險等級、責任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內控制度執行，將內控制度落實(shí)到每個(gè)崗位，落實(shí)到工作的全過(guò)程，真正把權力關(guān)進(jìn)制度的“籠子”。
二、完善組織機構
加強組織領(lǐng)導。建立內控組織機構，成立了以辦主要領(lǐng)導為組長(cháng)、分管領(lǐng)導為副組長(cháng)、各部門(mén)負責人為成員的內控管理工作領(lǐng)導小組，明確職責和目標，形成由一把手親自抓、分管領(lǐng)導具體抓、部門(mén)領(lǐng)導配合抓、層層抓落實(shí)的組織架構。
三、具體實(shí)施方案
我辦通過(guò)梳理流程完善程序，建立了以防范風(fēng)險管理為核心，以控制手冊和評價(jià)標準為主的方案，具體包括為：一是建立權責一致、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學(xué)的內部控制體系;二是合理保證單位經(jīng)濟活動(dòng)合規合法，有效規范本單位預算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、合同控制等各類(lèi)經(jīng)濟活動(dòng)等內容的控制方案;三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財務(wù)信息的真實(shí)完整，強化財務(wù)信息分析和結果運用，為外部監管和內部管理提供信息支持的控制方案。
四、主要做法
加強控制環(huán)境是我單位實(shí)施內控基礎和核心，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內部控制整體框架實(shí)施的效果。我辦通過(guò)制定行為準則和各項規章制度，對機關(guān)干部、職工工作作風(fēng)、工作紀律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規定，確保內部控制的有效性，重要業(yè)務(wù)流程得以有效運行。具體如下：
1、在預算管理方面。一是建立健全預算編制、審批、執行、決算與評價(jià)等預算內部管理制度;二是嚴格經(jīng)費開(kāi)支預算管理，按照專(zhuān)項經(jīng)費的原則、使用范圍對經(jīng)費預算進(jìn)行審核;三是實(shí)施財政支出績(jì)效評價(jià)，全程跟蹤監控績(jì)效運行，將績(jì)效評價(jià)結果作為以后年度預算的重要依據。
2、在財務(wù)收支管理方面。一是對出租等非稅收入實(shí)行收繳分離、票款一致，并及時(shí)、足額上繳財政專(zhuān)戶(hù)，實(shí)行“收支兩條線(xiàn)”管理;二是加強支出審批控制，審批人應當在授權范圍內審批，不得越權審批;三是加強支出審核控制，重點(diǎn)審核單據來(lái)源是否合法，內容是否真實(shí)、完整，使用是否準確，是否符合預算，審批手續是否齊全。
3、在政府采購方面。一是加強對政府采購預算與計劃管理，按照已批復的預算安排政府采購計劃;二是加強對政府采購活動(dòng)的管理，按照規定選擇政府采購方式、發(fā)布政府采購信息，指定專(zhuān)人對所購物品的品種、規格、數量、質(zhì)量和其他相關(guān)內容進(jìn)行驗收，妥善保管政府采購業(yè)務(wù)相關(guān)資料;
4、在國有資產(chǎn)管理方面。一是國有資產(chǎn)日常使用管理，規范資產(chǎn)驗收入庫、賬卡登記、領(lǐng)用交回、保管維護和損失賠償等工作程序;二是建立資產(chǎn)信息管理系統，做好資產(chǎn)的統計、報告、分析工作，實(shí)現對資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)管理。
五、存在的問(wèn)題
1、預算控制比較薄弱。有時(shí)預算剛性不夠，預算的計劃性、科學(xué)性不強，削弱了預算的約束控制力。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實(shí)行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內部控制，重購輕管現象比較普遍。
六、意見(jiàn)與建議
良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。單位有些干部、職工對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務(wù)部門(mén)的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認真學(xué)習財政部制定的《行政事業(yè)單位內部會(huì )計控制規范》，提高對實(shí)施內部控制觀(guān)念認識，發(fā)揮內部控制制度應有的作用;二是要建立健全內控督促檢查與考核評價(jià)機制，將其納入各處(室)、單位年度目標責任和黨風(fēng)廉政建設考核之中;三是加快內控信息化建設，將內控措施固化與辦公自動(dòng)化系統之中。
【2017內控建設自查報告2】
辦公室的工作在局班子的.正確領(lǐng)導下，在同志們的支持配合下，緊緊圍繞全局的中心工作，充分發(fā)揮服務(wù)、參謀、協(xié)調、督辦等方面的職能，邊實(shí)踐、邊總結、邊提高，較好地完成了各項工作任務(wù)。
一、主要工作
(一)組織開(kāi)展基層黨建提升年活動(dòng)
按照區委的統一部署，認真組織好基層黨建提升年活動(dòng)，一是制定了《“基層黨建提升年”活動(dòng)工作方案》、《2015年黨支部黨建工作計劃》、《黨員干部深入開(kāi)展“五融五聯(lián)”活動(dòng)工作規程》和《2015年黨員干部理論學(xué)習計劃》等方案計劃，強化了活動(dòng)實(shí)施的保障;二是按照支部學(xué)習要求，完善了理論學(xué)習筆記;三是按要求組織選舉黨支部出席中國共產(chǎn)黨惠州市惠陽(yáng)區發(fā)改機關(guān)第五次代表大會(huì )代表，選舉產(chǎn)生代表11名(其中女代表3名、領(lǐng)導干部代表6名、專(zhuān)業(yè)技術(shù)代表2名、先進(jìn)模范代表3名);四是“七一”期間，結合聯(lián)系黨員、干部的思想、工作、生活和作風(fēng)實(shí)際等方面，開(kāi)展“三嚴三實(shí)”為主題的黨支部書(shū)記帶頭講專(zhuān)題黨課活動(dòng)。
(二)落實(shí)辦公用房清理改造工作
按照《黨政機關(guān)辦公用房建設標準》，經(jīng)局領(lǐng)導同意，于今年4月初落實(shí)辦公用房清理改造工作，通過(guò)改造，縣級副職領(lǐng)導辦公室使用面積不超過(guò)24㎡，正科級領(lǐng)導辦公室使用面積標準不超過(guò)18㎡，副科級領(lǐng)導辦公室使用面積不超過(guò)12㎡，科級以下干部職工辦公室使用面積不超過(guò)9㎡，符合辦公用房建設要求。
(三) 做好人事調資工作
一是認真落實(shí)機關(guān)事業(yè)單位養老保險改革前期有關(guān)信息、公務(wù)員職務(wù)與職級并行制度實(shí)施前期摸底信息以及機關(guān)事業(yè)單位養老保險參保登記等信息的填報工作，確保單位基礎數據、人員基本信息正確填報;二是做好單位在職人員和2014年9月30日前離退休人員基本工資調整工作，經(jīng)核算和校對已報市人社局工資科通過(guò)，在職職工最低增加基本工資746元，人平增加1022元;三是耐心細致地做好職務(wù)晉升、職務(wù)工資變動(dòng)及退休人員辦理等各項工作。
(四)加強與各股室的溝通協(xié)調
一是積極協(xié)調各股室做好國家、省、市關(guān)于養老保險基金專(zhuān)項檢查、國家審計署養老保險專(zhuān)項審計、社保經(jīng)辦機構內控監督檢查等檢查、審計的迎檢工作，及時(shí)匯總上報各項檢查的自查報告和表格;二是加強與業(yè)務(wù)股室溝通，做好惠陽(yáng)區機關(guān)事業(yè)單位養老保險參保信息登記工作，落實(shí)在區行政服務(wù)中心召開(kāi)的專(zhuān)項工作會(huì )議的協(xié)調、會(huì )務(wù)、材料等各項工作，確保工作順利推進(jìn)。此外，辦公室還在日常工作中，不斷加強與各股室的溝通與協(xié)調。
(五)扎實(shí)做好日常辦文工作
上半年，辦公室人員不斷加強政治、理論、業(yè)務(wù)學(xué)習，不斷提高辦文水平。督辦各類(lèi)文件通知，及時(shí)傳達領(lǐng)導指示，及時(shí)反饋各種信息，做到快捷和實(shí)效，保證全局上下政令暢通。同時(shí)認真完成了全局各類(lèi)文件、重要資料的收發(fā)、登記、傳閱，上半年共收文183份，發(fā)文11份。
(六)扎實(shí)組織開(kāi)展各項全局性活動(dòng)
辦公室緊緊圍繞區委、區政府的中心工作，認真做好“六五普法”、“安全生產(chǎn)”、“扶貧開(kāi)發(fā)”、“人口計生”、“服務(wù)均等化”和“績(jì)效管理”等各項工作、活動(dòng)，認真做好計劃制定、組織開(kāi)展，總結反饋等各項環(huán)節。上半年，“六五普法”、“安全生產(chǎn)”和“扶貧開(kāi)發(fā)”等順利通過(guò)區有關(guān)部門(mén)的年度考核和驗收。
二、存在問(wèn)題
1、在管理方面仍需完善、落實(shí)工作力度需要進(jìn)一步加大。
2、與股室之間的聯(lián)系、協(xié)調、溝通有待進(jìn)一步密切，工作應當更進(jìn)一步注重成效。
三、2017年工作思路
1、繼續組織、落實(shí)好基層黨建提升年活動(dòng)，堅決按區委、區發(fā)改機關(guān)黨委的要求，完成好各項工作任務(wù)。
2、認真組織開(kāi)展好“紀律教育學(xué)習月”和“萬(wàn)眾評公務(wù)”活動(dòng)等各項全區性活動(dòng)。
3、完善好業(yè)務(wù)檔案的各個(gè)環(huán)節，為下半年業(yè)務(wù)檔案綜合管理省特級復檢做好充足準備。
4、加強辦公室人員政治理論和業(yè)務(wù)學(xué)習，提高辦文水平，加強與各股室溝通、業(yè)務(wù)協(xié)調，做好上傳下達，完善各項規章制度，做好干部職工工資待遇調整，做好人事年報、工資年報、公務(wù)員年報、公共服務(wù)機構統計年報和年度考核等各項統計和上報。
四、單位工作人員思想動(dòng)態(tài)
1、個(gè)別干部職工上下班遲到早退現象依然存在;
2、個(gè)別干部職工未到中午下班時(shí)間就到職工飯堂就餐，或提前到一樓等待就餐;
3、個(gè)別干部職工在工作中存在怕負責任思想;
4、個(gè)別干部職工工作不夠積極、主動(dòng)，積極性不高。
